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證監會:對世華券商發布研報及投顧業務違法違規行為實行“零容忍”

寧蒗 中國證券報·中證金牛座記者獨家獲悉,近期,針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時,利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資內參建議服務等…

寧蒗

中國證券報·中證金牛座記者獨家獲悉,近期,針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時,利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資內參建議服務等問題,證監會組織證監局進行了現場核查,并依法對違規券商及相關責任人員采取了行政監管措施。相關責任人被采取免職或撤職降級、300149扣發全年獎金等內部追責措施。證監會要求,券商應當強化合規管理和人員管控,提升專業服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為,提升專業能力。證監會機構部將持續關注、從嚴查處發布研報業務、證券投資顧問業務違法違規行為,堅決落實“零容忍”工作方針,發現一起、處置一起,推動行業持續規范健康發展。

監管通報顯示,近年來,證監會機構部持續強化證券投資咨詢業務監管執法,不斷完善業務規則和監管機制,證券投資咨詢業務總體規范運行。目前,部分券商證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執業規范和職業道德,發布研報海虹控股股票或提供投資建議服務不客觀、專業、審慎,甚至娛樂化、低俗化,反映出部分券商合規管理不到位、人員管控存在漏洞,部分從業人員合規意識淡薄,專業能力有待進一步提升。

有鑒于此,證監會機構部重申、強調如下監管要求手游概念股。

第一,券商應當強化合規管理和人員管控,提升專業服務能力。各券商應當建立健全證券投資咨詢業務事前、事中、事后內部管理制度,嚴格執行法規要求和內部制度。各券森馬服飾股票商應當加強對證券分析師、證券投資顧問等人員管控,嚴格要求相關人員發布工作信息或言論前履行內部審批,并持續開展專珠海中富股票業培訓。

第二,證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為,提升專002102股票業能力。證券分析師發布研報應基于客觀、扎實的數據基礎和事實依據,審慎提出假設,確保分析結論具有合理依據。證券投資顧問作出投資建議時,應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。相關人員在提供證券投資咨詢服務時,應當強化責任擔當,審慎評估對市場可能產生的影響,自覺維護資本市場秩序。

證監會機構部將持續關注、從嚴查處發布研報業務、證券投資顧問業務違法違規行為,堅決落實“零容忍”工作方針,發現一起、處置一起,推動行業持續規范健康發展。

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證監會將有關案例向券商機構進行了通報。

案例一,某券商研究所分析師、研究所副所長制作PPT材料300263股票《天干地支在擇時中的應用初探》,運用天干地支分析、預測股票市場走勢并提供給公司客戶,實質從事了發布研報業務,但未遵守相關法規要求和公司內部管理制度,且研究方法不專業審慎、研究結論不客觀科學。該券商未對員工行為進行有效管控,未對聲譽風險進行有效識別與評估、未采取有效措施防范化解風險,違反了相關規定。

案例二,某券商分公司投顧通過圖片形式將帶有公司標識的《仁者無敵-2022中國股市預測重慶路橋股票》發至公司微信群,使用天干地支、日歷效應等分析預測2022年股票市場走勢,投資建議不具有合理依據,違反了相關規定。該券商分華僑城a公司未對投資顧問相關執業行為進行有效管控,違反了相關規定。600322股票

來源:中國證券報

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