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融通通福LOF : 融通通福債券型證券投資基金股票300189(LOF)更新招募說明書(2022年第1號)

時間:2022年05月17日 18:07:34&nbsp中財網 原標題:融通通福LOF : 融通通福債券型證券投資基金(LOF)更新招募說明書(2022年第1號) 融通通…

時間:2022年05月17日 18:07:34&nbsp中財網

原標題:融通通福LOF : 融通通福債券型證券投資基金(LOF)更新招募說明書(2022年第1號)

融通通福債券型證券投資基金(LOF)
更新招募說明書
(2022年第1號)

基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
日 期:二〇二二年五月
重要提示
融通通福債券型證券投資基金(LOF)由原融通通福分級債券型證券投資基金轉型而來,融通通福分級債券型證券投資基金經中國證監會 2013年 9月 22日證監許可【2013】1212號文核準。融通通福分級債券型證券投資基金的基金合同于2013年中炬高新股票12月10日正式生效。

根據融通通福分級債券型證券投資基金基金合同的約定,融通通福分級債券型證券投資基金基金合同生效達到3年期屆滿日,即2016年12月12日,融通通福分級債券型證券投資基金無需召開基金份額持有人大會,于下一工作日即2016年12月13日自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“融通通福債券型證券投資基金(LOF)”(以下簡稱“本基金”)。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

融通通福分級債券型證券投資基金為債券型基金,屬于證券投資基金中預期收益和預期風險較低的基金品種,其風險收益預期高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

融通通福分級債券型證券投資基金《基金合同》生效之日起3年內,融通通福分級債券型證券投資基金經過基金份額分級后,通福A為低風險、收益相對穩定的基金份額;通福B為較高風險、較高收益的基金份額。由于通福B內含杠桿機制,基金資產凈值的波動將以一定的杠桿倍數反映到通福B的基金份額參考凈值波動上。但通福B的預期收益杠桿率并不固定,在兩級份額配比保持不變的情況下,通福B的基金份額參考凈值越高,杠桿率越低,從而產生杠桿率變動風險?;鸱旨夁\作期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金轉型為上市開放式基金(LOF),并根據申購費、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用,股票600388在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額,稱為融通通福債券型證券投資基金(LOF)的A類份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費、不收取申購費用,對于持有期限不少于30日的本類別基金份額的贖回亦不收取贖回費,但對持有期限少于30日的本類別基金份額的贖回收取贖回費的基金份額,稱為融通通福債券型證券投資基金(LOF)的C類份額?;疝D型時,所有通福B份額轉入上市開放式基金(LOF)A類份額,所有通福A份額轉入上市開放式基金(LOF)C類份額,基金管理人在轉型后開始接受持有人的申購、贖回申請。在基金份額轉換后,上市開放式基金(LOF)A類份額不再內含杠桿機制,基金份額持有人所持有的基金份額將面臨風險收益特征變化的風險。

融通通福分級債券型證券投資基金轉型前的通福A份額(基金簡稱:通福A,基金代碼:161627)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的C類份額,場外的通福B份額(場內簡稱:通福B,基金代碼:150160)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的A類份額,且均登記在注冊登記系統下;融通通福分級債券型證券投資基金場內的通福B份額(場內簡稱:通福B,基金代碼:150160)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額,仍登記在證券登記結算系統下?;鸱蓊~轉換完成后,融通通福債券型證券投資基金(LOF)A類份額的基金簡稱為“融通通?!?,基金代碼為161626;融通通福債券型證券投資基金(LOF)C類份額的基金簡稱為“通福債C”,基金代碼為161627。

本基金主要投資于固定收益品種,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別金固股份證券特有的非系統性風險,利率風險,本基金持有的信用類固定收益品種違約帶來的信用風險,債券投資出現虧損的風險;基金運作風險,包括由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,等等。

本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創板股票。

投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和《基金合同》、基金產品資料概要,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。

本招募說明書所載內容截止日為2022年5月17日,其中有關財務數據截止日為2021年9月30日,凈值表現截止日為2021年6月30日(本招募說明書中的財務資料未經審計),關于基金目 錄
一 緒言 ………………………………………………………………………………………………. 4
二 釋義 ………………………………………………………………………………………………. 5
三 基金管理人………………………………………………………………………………….. 12
四 基金托管人………………………………………………………………………………….. 19
五 相關服務機構…………………………………………………..300296………………………….. 24
六 基金份額的歷史沿革……………………………………………………………………. 48
七 基金的存續………………………………………………………………………………….. 49
八 基金份額的申購和贖回………………………………………………………………… 50
九 基金份額的上市交易……………………………………………………………………. 62
十 基金轉型后的基金份額轉換…………………………………………………………. 64 十一 基金的投資………………………………………………………………………………. 67
十二 基金的業績………………………………………………………………………………. 77
十三 基金的財產………………………………………………………………………………. 79
十四 基金資產的估值……………………………………………………………………….. 80
十五 基金的收益與分配……………………………………………………………………. 85
600499
十六 基金費用與稅收……………………………………………………………………….. 87
十七 基金的會計與審計……………………………………………………………………. 90
十八 基金的信息披露……………………………………………………………………….. 91
十九 側袋機制………………………………………………………………………………….. 97
二十 風險揭示……………………………………………..300290股票…………………………………… 99
二十一 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ………………………….. 107 二十二 基金合同的內容摘要…………………………………………………………… 109
二十三 基金托管協議的內容摘要 …………………………………………………… 131 二十四 對基金份額持有人的服務 …………………………………………………… 147 二十五 其他應披露事項……………………………………………………………………. 149
二十六 招募說明書存放及查閱方式 ……………………………………………….. 151 二十七 備查文件…………………………………………………………………………… 152

一 緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》(以下簡稱《上市規則》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《博云新材流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規以及《融通通福債券型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱《基金合同》)編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的《基金合同》編寫,并經中國證監會核準?!痘鸷贤肥羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額,即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《基金合同》。

二 釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語代表如下含義:
1、基金或本基金:指融通通福債券型證券投資基金(LOF)
2、基金管理人:指融通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《融通通福債券型證券投資基金(LOF)基金合同》及對《基金合同》的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《融通通福債券型證券投資基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《融通通福債券型證券投資基金(LOF)招募說明書》及其更新 7、基金份額發售公告:指《融通通福分級債券型證券投資基金基金份額發售公告》 8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>瀘天化股票等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、2013年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《運作辦法》:指2014年3月10日經中國證券監督管理委員會第29次主席辦公會計審議通過,2014年7月7日中國證券監督管理委員會令第104號公布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及頒布機關對其不時做出的修訂 13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 16、基金合同當事人:指受《基金合同》約束,根據《基金合同》享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依《基金合同》和招募說明書合法取得基金份額的投資人 22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務 23、銷售機構:指融通基金管理有限公司及其他基金銷售機構
24、其他基金銷售機構:符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金發售、申購、贖回和其他基金業務的機構
25、基金銷售網點:基金管理人的直銷網點及其他基金銷售機構的銷售網點 26、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、注冊登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。本基金的注冊st中達登記機構為中國證券登記結算有限責任公司
28、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。投資人通過場外銷售機構辦理基金份額的場外認購、場外申購和場外贖回等業務時需持有開放式基金賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的注冊登記系統
29、深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳證券交內認購、場內申購、場內贖回、上市交易等業務時需持有深圳證券賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的證券登記結算系統
30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、《基金合同》生效日:指基金募集達到法律法規規定及《基金合同》規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期 32、《基金合同》終止日:指《基金合同》規定的《基金合同》終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月
34、存續期:指《基金合同》生效至終止之間的不定期期限
35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 37、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業務規則》:指深圳證券交易所發布并實施的《深圳證券交易所上市大通燃氣開放式基金業務規則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》,中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施細則
41、認購:指在基金募集期內,投資人根據《基金合同》和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
42、申購:指《基金合同》生效后,投資人根據《基金合同》和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
43、贖回:指《基金合同》生效后,基金份額持有人按《基金合同》規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
44、基金轉換:指基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的已開通基金轉換業務的某一開放式基金的全部或部分的行為
45、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
46、系統內轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為 47、跨系統轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為
48、場外:指不通過深圳證券交易所交易系統而通過自身的柜臺或者其他交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回業務的基金銷售機構和場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場萬科集團股票外認購、場外申購、場外贖回
49、場內:指通過深圳證券交易所會員單位和深圳證券交易所交易系統辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回
50、注冊登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統,通過場外銷售機構認購、申購的基金份額登記在本系統
51、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統,通過場內會員單位認購、申購或買入的基金份額登記在本系統
52、上市交易:指投資人在本基金自《基金合同》生效之日起3年內通過場內會員單位以集中競價的方式買賣通福B份額的行為
53、《上市交易公告書》:指《融通通福分級債券型證券投資基金之通福B份額上市交易公告書》
54、上市交易所:指深圳證券交易所
55、基金份額分級:指自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內,融通通福分級債券型證券投資基金的基金份額劃分為通福A、通福B兩級份額,兩者的份額配比原則上不超過7:3
56、通福A:指融通通凌鋼股份福分級債券型證券投資基金之通福A份額。通福A根據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》的規定獲取約定收益,并自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起每滿6個月開放一次,接受申購與贖回申請 57、通福B:指融通通福分級債券型證券投資基金之通福B份額。融通通福分級債券型產凈值為限由通福B承擔;通福B自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起封閉運作,封閉期為3年,如屆滿日為非工作日,則順延至下一個工作日 58、通福A的開放日:指自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內每滿6個月的最后一個工作日,封閉期屆滿日除外。如因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日
59、通福A的基金份額折算:指自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內每滿6個月的最后一個工作日,通福A的基金份額凈值調整為1.000元,其基金份額數按折算比例相應增加或減少的行為
60、通福A的約定年基準收益率:通福A份額根據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》的約定獲取約定收益,其基準收益率將在每個開放日設定一次并公告 61、通福B的封閉期:指自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起至3年后對應日止。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日 62、屆滿日:指自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日后3年的對應日。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日?!度谕ㄍǜ7旨墏妥C券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日與通福B的封閉期屆滿日相同
63、《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后 3年期屆滿時的基金轉換:《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定轉換為上市開放式基金(LOF)的行為。轉換后的基金名稱變更為“融通通福債券型證券投資基金(LOF)” 64、融通通福債券型證券投資基金(LOF)的A類份額:融通通福分級債券型證券投資基金依據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)后,根據申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用,在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額,稱為融通通福債券型證券投資基金(LOF)的A類份額
65、融通通福債券型證券投資基金(LOF)的C類份額:融通通福分級債券型證券投資基金依據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)后,根據申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不同的類別。從本類別基金資產中計提銷售服務費、不收取申購費用,對于持有期基金份額的贖回收取贖回費的基金份額,稱為融通通福債券型證券投資基金(LOF)的C類份額
66、定期定額投資計劃:指融通通福分級債券型證券投資基金依據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)后,投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。融通通福分級債券型證券投資基金在3年封閉期內不設置定期定額投資計劃
67、巨額贖回:指自《融通通福分級債券型證券投資基金》生效之日起3年內,在通福A的單個開放日,經過申購與贖回申請的成交確認后,通福A的凈贖回份額超過本基金前一日通福A總份額的10%時的情形;也指融通通福分級債券型證券投資基金依據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)后,本基金單個開放日,本基金基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%時的情形
68、日/天:指公歷日
69、月:指公歷月
70、元:指人民幣元
71、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
72、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
73、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
74、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
75、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 76、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份77、基金份額參考凈值:指《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內,基金管理人在計算基金資產凈值的基礎上,采用“虛擬清算”原則分別計算并公告通福A和通福B的基金份額參考凈值,其中,通福A的基金份額參考凈值計算日不包括通福A的開放日和通福B的封閉期屆滿日?;鸱蓊~參考凈值是對兩級基金份額價值的一個估算,并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值
78、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 79、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 80、基金產品資料概要:指《融通通福分級債券型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新。

81、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 82、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產
三 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
設立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
電話:(0755)26947517
聯系人:賴亮亮
注冊資本:12500萬元人民幣
股權結構:新時代證券股份有限公司 60%、日興資產管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。

二、主要人員情況
1、現任董事情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月起至今,任公司董事長。

獨立董事杜婕女士,經濟學博士,民進會員,注冊會計師,現任吉林大學經濟學院教授。

歷任電力部第一工程局一處主管會計,吉林大學教師、講師、教授。2011年 1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事田利輝先生,金融學博士后、執業律師,現任南開大學金融發展研究院教授。

歷任密歇根大學戴維德森研究所博士后研究員、北京大學光華管理學院副教授、南開大學金融發展研究院教授。2011年1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事施天濤先生,法學博士,現任清華大學法學院教授、法學院副院長、博士研究生導師、中國證券法學研究會副會長。2012年1月至今,任公司獨立董事。

董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科學歷,現任日興資產管理有限公司執行副總裁。歷任日興證券投資組合經理,日興資產管理有限公司商務拓展部負責人、投資信托銷售本部負責人、資深常務總監、日本零售事業本部負責人等職務。2020年 2月至今,任公司董事。

董事 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士,現任融通基金管理有限公司常務副總經理兼融通國際資產管理有限公司總經理。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2015年6月至今,任公司董事。

董事張帆先生,工商管理碩士,清華大學 EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董事總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司董事。

2、現任監事情況
監事劉宇先生,金融學碩士、計算機科學碩士,現任公司監察稽核部總經理。歷任國信證券股份有限公司投資銀行部項目助理、安永會計師事務所高級審計員、景順長城基金管理有限公司法律監察稽核部副總監。2015年8月至今,任公司監事。

3、公司高級管理人員情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月至今,任公司董事長。

總經理張帆先生,工商管理碩士,清華大學 EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董事總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司總經理。

常務副總經理 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2011年 3月至今,任公司常務副總經理。

副總經理鄒曦先生,金融學碩士,現任公司副總經理兼權益投資總監、融通行業景氣證券投資基金等基金的基金經理。2001年5月加入融通基金管理有限公司,曾任行業研究員、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、權益投資總監。2020年 6月至今,任公司副總經理。

督察長涂衛東先生,法學碩士。曾在原國務院法制辦公室財金司、中國證監會法律部和基金監管部工作,曾是中國證監會公職律師。2011年3月至今,任公司督察長。

4、基金經理
(1)現任基金經理情況
趙小強先生,中國人民銀行研究生部金融學碩士,18年證券投資研究從業經歷,具有基金從業資格。2004年 8月至 2012年 8月任職于中國人壽資產管理有限公司;2012年 9月任職于中歐基金管理有限公司,擔任基金經理;2015年8月加入融通基金管理有限公司,先后擔任固定收益部總監、投資經理等職務,現任固定收益部總經理、融通增祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2022年5月13日起至今)、融通通源短融債券型證券投資基金基金經理基金經理(2022年5月17日起至今)、融通增輝定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2022年5月17日起至今)、融通增悅債券型證券投資基金基金經理(2022年5月17日起至今)、融通穩健添盈靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2022年5月17日起至今)、融通通祺債券型證券投資基金基金經理(2022年5月17日起至今)、融通通璽債券型證券投資基金基金經理(2022年5月17日起至今)、融通通福債券型證券投資基金(LOF)基金經理(2022年5月17日起至今)。

(2)歷任基金經理情況
自2016年12月3日起至2017年7月27日,由王濤先生擔任本基金的基金經理。

自2017年7月28日起至2017年9月7日,由黃浩榮先生擔任本基金的基金經理。

自2017年9月8日起至2018年8月10日,由黃浩榮先生和朱浩然先生共同擔任本基金的基金經理。

自2018年8月11日起至2022年5月16日,由朱浩然先生擔任本基金的基金經理。

自2022年5月17日起至今,由趙小強先生擔任本基金的基金經理。

5、投資決策委員會成員
公司固定收益公募基金投資決策委員會成員:固定收益投資總監、基金經理張一格先生,固定收益部總監、基金經理王超先生,交易部總經理譚奕舟先生,風險管理部總經理馬洪元先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資; 4、按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資; (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反《基金合同》或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資; (9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、對倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

五、基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、向他人貸款或提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣其他基金份額,但法律法規和監管部門另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券;
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內主承銷的證券; 7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動;
8、當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

六、基金經理承諾
1、依照有關法律、法規和《基金合同》的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
4、不以任何形式為其他機構或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確?;鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有人的內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等組成。

公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。

基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等。

部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。

有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。

獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可行的措施來實行。

成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金核算業務指引》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。

內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。

風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序性風險管理制度。

(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責監察稽核工作,督察長由總經理提名,經董事會聘任,報中國證監會核準。

除應當回避的情況外,督察長可以列席公司任何會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應當定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會應當對督察長的報告進行審議。

公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。

監察稽核制度包括內部監察稽核管理辦法、內部監察稽核工作準則等。通過這些制度的建立,檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的有關情況;檢查公司各業務部門和人員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。

4、基金管理人關于內部控制制度的聲明
(1)本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。

四 基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人: 陳四清
注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
2、主要人員情況
截至 2021年 6月,中國工商銀行資產托管部共有員工 214人,平均年齡 34歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

3、基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自 1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至 2021年6月,中國工商銀行共托管證券投資基金 1215只。自 2003年以來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

二、基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從 2005年至今共14次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的 ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段?!?
1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。

總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。

資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

3、內部風險控制原則
(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。

先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。

(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。

5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。

(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

五 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)融通基金管理有限公司
地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
聯系人:陳思辰
聯系電話:(0755)26948034
客戶服務中心電話:400-883-8088(免長途通話費用)、(0755)26948088 (2)融通基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城區太平橋大街84號豐匯時代大廈東翼5層502-507房間 郵編:100032
聯系人:柴玏
聯系電話:(010)6619 0982
傳真:(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦東新區銀城中路501號上海中心大廈34層3405號
郵編:200120
聯系人:劉佳佳
聯系電話:(021)38424889
傳真:(021)38424884
(4)融通基金管理有限公司網上直銷
網址:www.rtfund.com
地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
聯系人:韋榮濤
聯系電話:(0755)26947504
傳真:(0755)26948079
2、其他銷售機構
(1)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:金煜
電話:(021)63371293
聯系人:湯征程
客戶服務電話:95594
公司網址:www.bosc.cn
(2)寧波銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人:陸華裕
聯系人:黃海平
客戶服務電話:95574
公司網址:www.nbcb.com.cn
(3)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法定代表人:林義相
電話: 010-66045182
傳真:010-66045518
聯系人: 譚磊
客戶服務電話:010-66045678
公司網址:www.txsec.com
(4)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層
法定代表人:洪弘
傳真:010-83363072
聯系人:文雯
客戶服務電話: 400-166-1188
公司網址:8.jrj.com.cn
(5)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
聯系人:梁云波
客戶服務電話:400-6533-789
公司網址:www.xds.com.cn
(6)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 法定代表人:冷飛
電話:021-50810687
傳真:021-58300279
聯系人:孫琦
客戶服務電話:021-50810673
公司網址:www.wacaijijin.com
(7)民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人:賁惠琴
電話:15626219801
傳真:021-50206001
聯系人: 林志楓
公司網址:www.msftec.com
(8)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人:葛新
電話:010—59403028
傳真:010—59403027
聯系人:孫博超
客戶服務電話:95055-4
公司網址:www.baiyingfund.com
(9)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人:汪靜波
電話:400-821-5399
傳真:021-80358749
聯系人:黃欣文
客戶服務電話:4008-215-399
公司網址:www.noah-fund.com
(10)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人: 龔江江
客戶服務電話:4006-788-887
公司網址:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
(11)上海天天基金銷售有限公司
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
聯系人:屠彥洋
客戶服務電話:95021 / 4001818188
公司網址:1234567.com.cn
(12)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-36696312
傳真:021-68596919
聯系人:魯育錚
客戶服務電話:400-700-9665
公司網址:www.ehowbuy.com
(13)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969 3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:400-0766-123
公司網址:www.fund123.cn
(14)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人:張躍偉
電話: 021-2069-1831
傳真:021-2069-1861
客戶服務電話: 4008202899
公司網址: www.erichfund.com
(15)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路1號903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:董一鋒
客戶服務電話:4008-773-772
公司網址:www.5ifund.com
(16)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振杰
電話:010-59601366-7024
傳真:010-62020355
聯系人:李靜如
客戶服務電話:4008188000
公司網址:http://www.myfund.com/
(17)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路1098弄浦江國際金融廣場53樓
法定代表人:李興春
電話:021-50585353
傳真: 021-61101630
聯系人:張佳慧
客戶服務電話:95733
公司網址:www.leadfund.com.cn
注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人:梁蓉
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
聯系人:魏素清
客戶服務電話:010-66154828
公司網址:www.5irich.com
(19)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 法定代表人:于海鋒
聯系人:曾健燦
客戶服務電話:400-080-3388
公司網址:https://www.puyifund.com/
(20)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699
傳真:025-66996699
聯系人:馮鵬鵬
客戶服務電話:95177
公司網址: www.snjijin.com
(21)通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人:沈丹義
電話:021-60818249/13564799493
客戶服務電話:400-101-9301
公司網址:www.tonghuafund.com
(22)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
法定代表人:王偉剛
電話:400-619-9059
傳真:010-62680827
聯系人:王驍驍
客戶服務電話:400-619-9059
公司網址:www.hcfunds.com
(23)一路財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:董宣
客戶服務電話:400-001-1566
公司網址:www.yilucaifu.com
(24)北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓11層B-1108
辦公地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓11層B-1108
法定代表人:王利剛
電話: 010-59422766
傳真:010-62565181
聯系人:姚付景
客戶服務電話:400-8936885
公司網址:www.qianjing.com
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元 辦公地址:中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:申健
傳真:021-20219923
聯系人:王悅偉
客戶服務電話:021-20292031
公司網址:www.wg.com.cn
(26)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:趙芯蕊
電話:010-62675768
聯系人:韓宇琪
客戶服務電話:010-62675369
公司網址:www.xincai.com
(27)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307
法定代表人:楊健
電話:010-65309516
傳真:010-65330699
聯系人:李海燕
客戶服務電話:400-673-7010
公司網址:www.jianfortune.com
(28)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
電話:021-5071 2782
傳真:021-5071 0161
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:400-799-1888
公司網址:www.520fund.com.cn
(29)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:尹彬彬
電話:蘭敏
傳真:021-52975270
聯系人:021-52822063
客戶服務電話:400-118-1188
公司網址:www.66liantai.com
(30)上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號C5幢1樓
法定代表人:金佶
電話:021-34013996-3011
聯系人: 甄寶林
客戶服務電話:021-34013999
公司網址: www.hotjijin.com
(31)上?;匣痄N售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人:王翔
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客戶服務電話: 400-820-5369
(32)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
傳真:021-33768132-802
聯系人:戴珉微
客戶服務電話:400-6767-523
公司網址:www.zhongzhengfund.com
(33)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工體北路甲2號群房2層22單元
辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲2號群房2層22單元
法定代表人:鄭毓棟
電話:400-618-0707
傳真:010-65951887
聯系人:牛亞楠
客戶服務電話:400-618-0707
公司網址:www.hongdianfund.com
(34)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人:陳祎彬
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
聯系人:鄭理
客戶服務電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(35)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
京霸鐵路
聯系人:邱湘湘
客戶服務電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
(36)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
聯系人:葉健
客戶服務電話:400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
(37)中證金牛(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
電話: 010-59336544
傳真:010-59336586
聯系人:沈晨
客戶服務電話:4008-909-998
公司網址:www.jnlc.com
(38)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層
傳真:010-89189566
客戶服務電話:95118
公司網址:kenterui.jd.com
(39)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
法定代表人:樊懷東
電話:0411-39027810
傳真:0411-39027835
聯系人:于秀
客戶服務電話:4000899100
公司網址:www.yibaijin.com
(40)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層 法定代表人:鐘斐斐
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
聯系人:侯芳芳
客戶服務電話:400-159-9288
公司網址:https://danjuanapp.com/
(41)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區福強路4001號文化創意園C館5樓
法定代表人:李春瑜
電話:13560729634
聯系人:劉有華
客戶服務電話:4006803928
(42)萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人:李修辭
電話:010-59013842
傳真:010-59013707
聯系人:王芳芳
客戶服務電話:010-59013842
公司網址:http://www.wanjiawealth.com/
(43)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
電話:010-88066632
傳真: 010-63136184
聯系人:張靜怡
客戶服務電話: 400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com
(44)中信期貨有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8號卓越時代廣場(二期)北座 13層1301-1305、14層
法定代表人:張皓
電話:(0755)82791065
聯系人:劉宏瑩
客戶服務電話:4009908826
公司網址:www.citicsf.com
(45)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人:賀青
聯系人:鐘偉鎮
客戶服務電話:4008888666
公司網址:www.gtja.com
(46)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人:王常青
電話:(010)85130236
聯系人:劉暢
客戶服務電話:4008888108
公司網址:www.csc108.com
(47)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人:何如
電話:(0755)82130833
聯系人:李穎
客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(48)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
電話:(0755)82943511
聯系人:黃蟬君
客戶服務電話:95565
公司網址:www.cmschina.com.cn
(49)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 法定代表人:張佑君
電話:(010)60834768
聯系人:杜杰
公司網址:www.cs.ecitic.com
(50)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
電話:(010)66568292
聯系人:辛國政
客戶服務電話:95551
公司網址:www.chinastock.com.cn
(51)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:楊玉成
電話:(021)33389888
聯系人:胡馨文
客戶服務電話:4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(52)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 法定代表人:黃炎勛
電話:(0755)82558266
聯系人:彭潔聯
客戶服務電話:95517
公司網址:www.essence.com.cn
(53)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:廖慶軒
電話:(023)63786141
聯系人:周青
客戶服務電話:95355
公司網址:www.swsc.com.cn
注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:安志勇
電話:(022)28451709
聯系人:王星
客戶服務電話:4006515988
公司網址:www.ewww.com.cn
(55)山西證券股份有限公司
注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯系人:王雅楠
客戶服務電話:95573
公司網址:www.i618.com.cn
(56)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人:姜曉琳
電話:(0532)85023924
聯系人:孫秋月
客戶服務電話:95548
公司網址:http://sd.citics.com
(57)東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人:范力
電話:(0512)62938690
聯系人:馬場含之
客戶服務電話:95330
公司網址:www.dwzq.com.cn
(58)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:祝瑞敏
聯系人:王薇安
客戶服務電話:95321
公司網址:www.cindasc.com
(59)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 法定代表人:曹宏
電話:(0755)83516289
聯系人:王濤
客戶服務電話:95514、4006666888
公司網址:www.cgws.com
(60)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:劉秋明
聯系人:姚巍
客戶服務電話:95525
公司網址:www.eben.com.cn
(61)中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
法定代表人:胡伏云
電話:(020)88836999
聯系人:宋麗雪
客戶服務電話:95548
公司網址:www.gzs.com.cn
(62)新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:林雯
電話:(010)83561146
聯系人:田芳芳
客戶服務電話:4006989898
(63)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 法定代表人:何之江
聯系人:王超
客戶服務電話:95511轉8
公司網址:www.stock.pingan.com
(64)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人:章宏韜
電話:(0551)65161821
聯系人:孫懿
客戶服務電話:4008096518
公司網址:www.hazq.com
(65)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:翁振杰
電話:(010)84183122
聯系人:劉河斌
客戶服務電話:4008188118
公司網址:www.guodu.com
(66)東海證券股份有限公司
注冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:錢俊文
電話:(021)20333910
聯系人:王一彥
客戶服務電話:95531
公司網址:www.longone.com.cn
(67)恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 電話:(0471)4972675
聯系人:熊麗
客戶服務電話:956088
公司網址:www.cnht.com.cn
(68)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號
法定代表人:周軍
電話:(0791)86283080
聯系人:占文馳
客戶服務電話:4008222111
公司網址:www.gszq.com
(69)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
電話:(021)20315290
聯系人:朱琴
客戶服務電話:95538
公司網址:www.zts.com.cn
(70)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人:劉學民
電話:(0755)25831754
聯系人:??曝S
客戶服務電話:95358
公司網址:www.95358.com
(71)西部證券股份有限公司
注冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人:徐朝暉
電話:(029)87211668
客戶服務電話:95582
公司網址:www.west95582.com
(72)中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層 法定代表人:高濤
客戶服務電話:95532
公司網址:www.ciccwm.com
(73)東方財富證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人:鄭立坤
電話:0891-6811841
聯系人:付佳
客戶服務電話:95357
公司網址:http://www.18.cn
(74)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人:冉云
電話:(028)86690057
聯系人:陳瑀琦
客戶服務電話:95310
公司網址:www.gjzq.com.cn
(75)首創證券股份有限公司
注冊地址: 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
辦公地址: 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
法定代表人: 畢勁松
電話:010-59366077
聯系人:李淑敏
客戶服務電話:95381
(76)聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓 法定代表人:呂春衛
電話:(0755)36991933
聯系人:龔愫雪
客戶服務電話:4006206868
公司網址:www.lczq.com
(77)玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人: 馬永諳
電話:021-50701053
傳真:021-50701053
聯系人: 盧亞博
客戶服務電話:400 080 8208
公司網址:www.100bbx.com
(78)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
辦公地址:北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人:李科
電話:010-85632771
傳真:010-85632773
聯系人:王超
客戶服務電話:95510
公司網址:http://fund.sinosig.com/
(79)方德保險代理有限公司
注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號樓7層711
法定代表人:林柏均
傳真:010-68091380
聯系人:胡明哲
客戶服務電話:010-64068617
公司網址:www.fundsure.cn
(80)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街16號
法定代表人:王濱
客戶服務電話:95519
公司網址:www.e-chinalife.com
二、注冊登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人:周明
辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號
電話:(010)59378856
傳真:(010)58598907
聯系人:崔巍
三、律師事務所
名稱:廣東嘉得信律師事務所
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場A座201
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場A座201
法定代表人:閔齊雙
聯系人: 崔衛群
經辦律師: 閔齊雙 崔衛群
電話:(0755)33382888(總機) (0755)33033936(直線) 13480989076 傳真:(0755)33033086
四、會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室 執行事務合伙人:李丹
電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯系人:張曉陽
經辦注冊會計師:薛競、沈兆杰
六 基金份額的歷史沿革
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后 3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF),通福A、通福B的基金份額將以各自的基金份額凈值為基準轉換為上市開放式基金(LOF)的不同類別份額,并辦理基金的申購與贖回業務。

《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后 3年期屆滿時的基金轉換及基金份額凈值計算見《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》第十部分及基金管理人屆時發布的相關公告。

根據融通通福分級債券型證券投資基金基金合同的有關規定,融通通福分級債券型證券投資基金基金合同生效已經達到3年期屆滿日,即2016年12月12日,融通通福分級債券型證券投資基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“融通通福債券型證券投資基金(LOF)”。

融通通福分級債券型證券投資基金轉型前的通福A份額(基金簡稱:通福A,基金代碼:161627)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的C類份額,場外的通福B份額(場內簡稱:通福 B,基金代碼:150160)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的A類份額,且均登記在注冊登記系統下;融通通福分級債券型證券投資基金場內的通福B份額(場內簡稱:通福B,基金代碼:150160)已轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額,仍登記在證券登記結算系統下?;鸱蓊~轉換完成后,融通通福債券型證券投資基金(LOF)A類份額的基金簡稱為“融通通?!?,基金代碼為161626;融通通福債券型證券投資基金(LOF)C類份額的基金簡稱為“通福債C”,基金代碼為161627。

七 基金的存續
一、基金份額的變更登記
《基金合同》生效后,本基金登記機構將進行本基金份額的更名以及必要信息的變更。
二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后,基金份額持有人數量不滿 200人或者基金資產凈值低于 5,000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。

法律法規另有規定時,從其規定。

八 基金份額的申購和贖回
一、申購和贖回場所
本基金的場外銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售機構,場外申購的基金份額登記在注冊登記系統中;本基金的場內銷售機構為具有相應業務資格的深圳證券交易所會員單位,場內申購的基金份額登記在證券登記結算系統中。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減基金銷售機構,并在基金管理人網站公示。

二、申購與贖回的賬戶
投資者辦理本基金申購、贖回應使用經基金注冊登記機構及基金管理人認可的賬戶(賬戶開立、使用的具體事宜見相關業務公告)。

三、申購和贖回的開放日及時間
(1)開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或《基金合同》的規定公告暫停申購、贖回時除外。

《基金合同》生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(2)申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金已于2016年12月28日起開始辦理融通通福債券型證券投資基金(LOF)A類份額及C類份額的日常申購、贖回業務。

申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外),投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整應在實施日2日前在指定媒介公告。

基金管理人不得在《基金合同》約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在《基金合同》約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份額申購、贖回的價格。

四、申購與贖回的原則
(1)“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算;
(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; (3)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷?;鸸芾砣?、基金注冊登記機構或證券交易所另有規定的,從其規定;
(4)場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;
(5)投資人通過深圳證券交易所交易系統辦理基金份額的場內申購、贖回業務時,需遵守深圳證券交易所的相關業務規則;
(6)基金管理人、基金注冊登記機構或證券交易所可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益以及法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序
(1)申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

(2)申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申請即為有效。

若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若申購不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶,由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。

投資人T日贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照《基金合同》有關條款處理。

(3)申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他六、申購和贖回的數量限制
(1)在本基金銷售網點及直銷網上交易系統進行場外申購時,每個基金賬戶首筆申購(含申購費)的最低金額為人民幣1元,追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構網點公告。通過直銷機構直銷網點申購本基金,單筆最低申購金額(含申購費)為10萬元,追加申購單筆最低金額(含申購費)為10萬元。

投資者辦理場內申購時,每筆申購的最低金額為人民幣1元,每筆追加申購的最低金額見各銷售機構網點公告。投資者辦理場內申購的金額必須為整數。

各銷售機構可以根據自己的業務情況在上述最低金額限制基礎上設置上述基金的最低申購金額及交易級差,投資者在銷售機構辦理本基金申購業務時,需遵循銷售機構的相關規定。

(2)本基金每筆最低贖回份額為1份,基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回?;鸱蓊~持有人場內贖回時,贖回份額必須是整數份。投資者基金賬戶的最低持有份額為1份,在投資者的基金份額余額低于規定的最低持有份額時,基金管理人有權將其基金份額一次性全部贖回。

(3)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規定參見基金管理人屆時發布的相關公告。

(4)基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,基金管理人進行前述調整須按照《信息披露管理辦法》有關規定在指定媒介上刊登公告。

七、申購和贖回的價格、費用及其用途
(1)本基金份額凈值的計算,保留到小數點后第4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

(2)融通通福分級債券型證券投資基金轉為上市開放式基金(LOF)后的A類基金份額在申購時收取基金申購費用,申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用;C類基金份額不收取申購費。

(3)融通通福分級債券型證券投資基金轉為上市開放式基金(LOF)后的A類基金份額申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低。融通通福分級債券

場外份額申購金額(M) 申購費率
M<100萬元 0.8%
100 萬元≤M<500 萬元 0.5%
M≥500 萬元 每筆1000元

因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。

投資人在一天之內如有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。當需要采取比例配售方式對有效申購金額進行部分確認時,投資人申購費率按照申購申請確認金額所對應的費率計算,申購申請確認金額不受申購最低限額的限制。

基金管理人可以對養老金客戶開展申購費率優惠活動,屆時將提前公告。

深圳證券交易所會員單位應按照本基金招募說明書約定的場外申購費率設定投資者的場內申購費率。申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

(4)投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對于所收取的A類基金份額贖回費,其中25%的部分歸入基金財產(對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產),其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。對于持有期限少于 30日的 C類基金份額所收取的贖回費全額計入基金財產。

(5)本基金的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率越低。

本基金A類份額的場外贖回費率如下表所示:

場外份額持有期限(T) 贖回費率
T<7天 1.5%
7天≤T<1年 0.5%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0

本基金A類份額的場內贖回費率如下表所示:

場內份額持有期限(T) 贖回費率
T<7天 1.5%
T≥7天 0.5%

本基金C類份額的場外贖回費率如下表所示:

場外份額持有期限(T) 贖回費率
T<7天 1.5%
7天≤T<30天 0.1%
T≥30天 0

注:1年指365天,2年指730天。

贖回份額持有時間的計算,以該份額在登記機構的登記日開始計算。

基金管理人可以對養老金客戶開展贖回費率優惠活動,屆時將提前公告。

八、申購份額與贖回金額的計算
(1)申購份額的計算及余額的處理方式
1)A類基金份額申購份額的計算公式:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
(注:對于適用固定金額申購費的認購,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額) 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
2)C類基金份額申購份額的計算公式:
申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值
3)通過場外方式進行申購的,申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔;通過場內方式進行申購的,申購份額計算結果采用截尾法保留至整數位,不足1份部分對應的申購資金將返還給投資人。

例:投資人通過場內申購A類基金份額的計算
某投資人投資10,000元通過場內申購本基金A類基金份額,其對應的場內申購費率為0.8%,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為: 凈申購金額=10,000/(1+0.8%)=9,920.63元
申購費用=10,000-9,920.63=79.37元
申購份額=9,920.63/1.0500=9,448份(保留整數)
即:投資人投資10,000元場內申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則其可得到A類基金份額9,448份。

例:投資人通過場外申購A類基金份額的計算
某投資人投資10,000元場外申購本基金的A類基金份額,其對應的申購費率為0.8%,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為: 凈申購金額=10,000/(1+0.8%)=9,920.63元
申購份額=9,920.63/1.0500=9,448.22份
即:投資人投資10,000元場外申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則其可得到A類基金份額9,448.22份。

例:投資人通過場外申購C類基金份額的計算
某投資人投資10,000元場外申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即:投資人投資10,000元場外申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0500元,則其可得到C類基金份額9,523.81份。

(2)贖回金額的計算及處理方式
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費
贖回金額單位為元,計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產享有或承擔。

例:投資人通過場內贖回金額的計算
某投資人在深交所場內贖回本基金10,000份A類基金份額,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為: 贖回金額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費用=10,500.00×0.5%=52.50元
凈贖回金額=10,500.00-52.50=10,447.50元
即:某投資人持有10,000份本基金A類基金份額在深交所場內贖回,假設贖回當日本基金A類份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為10,447.50元。

例:投資人通過場外贖回金額的計算
某投資人通過場外贖回本基金10,000份A類基金份額,持有時間為60天,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為: 贖回金額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費用=10,500.00×0.5%=52.50元
凈贖回金額=10,500.00-52.50=10,447.50元
本基金A類份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為10,447.50元。

例:投資人通過場外贖回金額的計算
某投資人場外贖回本基金10,000份C類基金份額,持有時間為20天,對應的贖回費率為0.1%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為: 贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費用=10,500.00×0.1%=10.50元
凈贖回金額=10,500.00-10.50=10,489.50元
即:某投資人持有10,000份本基金C類基金份額20天后通過場外贖回,假設贖回當日本基金C類份額凈值是1.0500元,則其可得到的凈贖回金額為10,489.50元。

(3)本基金基金份額凈值的具體計算方式見《基金合同》第十部分中“轉為上市開放式基金(LOF)后,T 日基金份額凈值計算”的相關內容。

九、申購和贖回的注冊登記
本基金申購與贖回的注冊登記業務,按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。投資者申購基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。中國證券登記結算有限責任公司可依法對上述相關規定予以調整,并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。

十、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: (1)因不可抗力導致基金無法正常運作;
(2)發生《基金合同》規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申購申請;
(3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值; (4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時;
(5)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形;
(6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求(7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者單日或單筆申購超過基金管理人規定的申購金額上限,或導致單日凈申購金額超過基金管理人規定的基金當日凈申購比例上限時;
(8)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取暫停接受申購申請的措施;
(9)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(8)、(9)項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: (1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;
(2)發生《基金合同》規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項;
(3)證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值; (4)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回;
(5)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受贖回申請的措施;
(6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第(4)項所述情形,按《基金合同》的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十二、巨額贖回的情形及處理方式
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

(2)巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。當出現巨額贖回時,基金轉換中轉出份額的申請的處理方式遵照相關的業務規則及屆時開展轉換業務的公告。

1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行;
2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理;
本基金發生巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額30%以上的贖回申請,基金管理人可以延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權根據上述“1)全額贖回”或“2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未受理的部分贖回申請將被撤銷。

3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告;
4)深圳證券交易所和注冊登記機構對于發生巨額贖回時的場內份額的處理方式另有規定的,按其規定執行。

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在2個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。

十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
(1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告;
(2)如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值; (3)如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值;
(4)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2個工作日在指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值;
(5)如果連續暫停時間超過兩個月,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。

如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將全額退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十四、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及《基金合同》的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及《基金合同》的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。融通通福債券型證券投資基金(LOF)的A類份額與C類份額之間不得相互轉換。

十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

十六、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

1、本基金《基金合同》生效日起3年內的轉托管
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效日起3年內,通福A的基金份額登記在注冊登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下,基金份額持有人可將持有的通福 A在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間進行轉托管,基金份額持有人在變更辦理通福A 贖回業務的銷售機構(網點)時,可辦理已持有通福 A 的基金份額的系統內轉托管。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金銷售機構的業務規則。

通福 B的轉托管與以下“融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的轉托管”相同。

2、融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的轉托管 融通通福分級債券型證券投資基金的份額采用分系統登記的原則。場外轉入或場外申購的基金份額登記在注冊登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內轉入、場內申購或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結算系統基金份額持有人證券賬戶下。登記在證券登記結算系統中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易,也可以直接申請場內贖回。

登記在注冊登記系統中的基金份額可申請場外贖回。

本基金的轉托管包括系統內轉托管和跨系統轉托管。

(1)系統內轉托管
1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行為; 2)基金份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業務的銷售機構(網點)時,可辦理已持有基金份額的系統內轉托管;
3)基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易或場內贖回的會員單位(交易單元)時,可辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金銷售機構的業務規則。

(2)跨系統轉托管
算系統之間進行轉托管的行為;
2)本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定辦理。

十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十八、基金的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定或相關公告。

九 基金份額的上市交易
一、上市交易的基金份額
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后 3年內,在通福 B符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,通福B的基金份額申請在深圳證券交易所上市交易。通福B份額上市后,登記在證券登記結算系統中的通福B份額可直接在深圳證券交易所上市交易;登記在注冊登記系統中的通福B份額可通過辦理跨系統轉托管業務將通福B份額轉托管在證券登記結算系統中再上市交易。

《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為上市開放式基金(LOF)份額,轉換后,通福A轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的C類份額,場外的通福B份額轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的A類份額,且均登記在注冊登記系統下;場內的通福B份額轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額,仍登記在證券登記結算系統下。轉換后場內的基金份額繼續在深圳證券交易所上市交易?;鹕鲜泻?,融通通福債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額可直接在深圳證券交易所上市交易;融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的A類份額可通過辦理跨系統轉托管業務將基金份額轉托管在證券登記結算系統中,再上市交易。融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的C類份額不能轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額和場外的A類份額,不能在深圳證券交易所上市交易,只能通過場外進行申購和贖回。

二、上市交易的地點
深圳證券交易所。

三、上市交易的時間
通福B已于2014 年1月27日在深圳證券交易所上市交易。

《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定及深圳證券交易所規則轉換為上市開放式基金(LOF)份額后,融通通福分級債券型證券投資基金自轉換為上市開放式基金(LOF)之日起 30日內繼續在深圳證券交易所上市交易。

在確定上市交易時間后,基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一家指定媒介上公告。

融通通福分級債券型證券投資基金基金合同生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金已按照基金合同約定及深圳證券交易所規則轉換為上市開放式基金(LOF)份額,轉換后場內的基金份額已于2017年1月10日開始在深圳證券交易所上市交易。

四、上市交易的規則
本基金融通通福份額在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》、《深圳證券交易所交易規則》等有關規定,包括但不限于: 1、融通通福分級債券型證券投資基金封閉期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,上市首日的開盤參考價為前一個工作日的基金份額凈值; 2、本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行; 3、本基金買入申報數量為100份或其整數倍;
4、本基金申報價格最小變動單位為 0.001元;
5、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及相關規定。

五、上市交易的費用
本基金(指融通通福份額)上市交易的費用按照深圳證券交易所相關規則及有關規定執行。

六、上市交易的行情揭示
本基金(指融通通福份額)在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示前一交易日的基金份額凈值(指融通通福份額的基金份額凈值)。

七、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
本基金(指融通通福份額)的停復牌與暫停、終止上市按照相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所的相關規定執行。

八、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定內容進行調整的,《基金合同》相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

十 基金轉型后的基金份額轉換
一、基金轉型后的基金存續形式
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“融通通福債券型證券投資基金(LOF)”。通福 A、通福 B的基金份額以各自的基金份額凈值為基準轉換為上市開放式基金(LOF)的份額,并辦理基金的申購與贖回業務。

融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,登記在證券登記結算系統的基金份額仍在深圳證券交易所上市交易。

二、基金轉型時通福A的處理方式
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿前,基金管理人已提前公告并提示通福A的處理方式。

通福 A的基金份額持有人可在屆時公告規定的時間內按照公告規定的方式做出選擇贖回通福A份額,贖回價格以“未知價”原則,即贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。如果基金份額持有人不選擇的,其持有的通福A份額默認為轉入“融通通福債券型證券投資基金(LOF)”C類份額。

《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日為自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日后3年的對應日。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日?!度谕ㄍǜ7旨墏妥C券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日與通福B的封閉期屆滿日相同。

三、基金轉型時的份額轉換
1、基金份額轉換規則
對投資者持有到期的每一份通福A和通福B,自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年屆滿日,按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》約定的資產及收益的計算規則計算通福A和通福B的基金份額凈值,并以各自的份額凈值為基礎,按照融通通福分級債券型證券投資基金的基金份額凈值轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)的不同類別份額。無論基金份額持有人單獨持有或同時持有通福 A和通福 B,均無需支付轉換基金份額的費用。其中,通福A轉為融通通福債券型證券投資基金(LOF)場外的C類份額,場外的通福B份額轉為融通通福分級債券型證券投資基金(LOF)場外的A類份額,且均登記在注冊登記系統下;場內的通福B份額轉為融通通福分級債券型證券投資基金(LOF)場內的A類份額,仍登記在證券登記結算系統下。通福A 和通福B的份額轉換基準日為自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日后3年的對應日。如該對應日為非工作日,則順延至下一個工作日。轉換基準日確定日期,屆時見基金管理人公告。

2、份額轉換方式
在份額轉換基準日,融通通福分級債券型證券投資基金轉換成融通通福債券型證券投資基金(LOF)后的基金份額凈值調整為1.000元。

在份額轉換基準日日終,以份額轉換后1.000元的基金份額凈值為基準,基金管理人根據通福A和通福B轉換比例對轉換基準日登記在冊的基金份額實施轉換。

3、份額轉換計算公式
通福A份額的轉換比率=份額轉換基準日通福A的基金份額凈值/1.000 通福B份額的轉換比率=份額轉換基準日通福B的基金份額凈值/1.000 通福A基金份額持有人持有的轉換后上市開放式基金(LOF)份額=基金份額持有人持有的轉換前通福A份額數×通福A份額的轉換比率
通福B基金份額持有人持有的轉換后上市開放式基金(LOF)份額=基金份額持有人持有的轉換前通福B份額數×通福B份額的轉換比率
在實施基金份額轉換時,通福A份額(或通福B份額)的轉換比率、通福A(或通福B)基金份額持有人持有的轉換后上市開放式基金(LOF)份額的具體計算見基金管理人屆時發布的相關公告。

四、份額轉換后的基金運作
通福A、通福B的份額全部轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)份額之日起30日內,本基金將上市交易,并接受場外與場內申購和贖回。份額轉換后本基金上市交易、開始辦理申購與贖回的具體日期見基金管理人屆時發布的相關公告。

本基金已于2016年12月28日起開始辦理融通通福債券型證券投資基金(LOF)A類份額及C類份額的日常申購、贖回業務。融通通福債券型證券投資基金(LOF)之A類基金份額已于2017年1月10日開始在深圳證券交易所上市交易,場內簡稱為融通通福,交易代碼為161626。

五、份額轉換的公告
(1)《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿時,融通通福分律法規的規定就本基金進行基金轉換的相關事宜進行公告,并報中國證監會備案; (2)在《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日前30個工作日,基金管理人就融通通福分級債券型證券投資基金進行基金轉換的相關事宜進行提示性公告;
(3)通福A、通福B進行份額轉換結束后,基金管理人應在2個工作日內在指定媒介公告,并報中國證監會備案。

六、基金轉型后基金的投資管理
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為融通通福債券型證券投資基金(LOF)后,融通通福分級債券型證券投資基金的投資目標、投資策略、投資范圍、投資限制、投資管理程序等將按《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》保持不變。

七、轉為上市開放式基金(LOF)后,T 日基金份額凈值計算
T日A類基金份額的基金份額凈值=T日閉市后的A類基金份額的基金資產凈值/T日A類基金份額的余額數量
T日C類基金份額的基金份額凈值=T日閉市后的C類基金份額的基金資產凈值/T日C類基金份額的余額數量
本基金A類和C類基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。

T日的A類和C類基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

十一 基金的投資
一、投資目標
本基金以債券為主要投資對象,在嚴格控制風險的基礎上,追求基金資產的長期穩定增值。

二、投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國內依法發行、上市的國債、央行票據、金融債、企業債、中期票據、短期融資券、公司債、可轉換債券(含分離型可轉換債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款或中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。

本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產,但可以參與 A股股票(包含中小板、創業板及其它經中國證監會核準上市的股票)的新股申購或增發新股,并可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證等,以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非固定收益類品種。因上述原因持有的股票和權證等資產,本基金應在其可交易之日起90個交易日內賣出。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符合上述相關規定。

三、投資策略
1、資產配置策略
本基金將采用自上而下的方法對基金資產進行動態的整體資產配置和類屬資產配置。在認真研判宏觀經濟運行狀況和金融市場運行趨勢的基礎上,根據整體資產配置策略動態調整大類金融資產的比例;在充分分析債券市場環境及市場流動性的基礎上,根據類屬資產配置策略對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整。

(1)整體資產配置策略
通過對國內外宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況,以及證券市場走勢、信用風險情況、風險預算和有關法律法規等因素的綜合分析,在整體資產之間進行動態配置,確定資產的最優配置比例和相應的風險水平。

(2)類屬資產配置策略
在整體資產配置策略的指導下,根據資產的風險來源、收益率水平、利息稅務處理以及市場流動性等因素,將市場細分為普通債券(含國債、金融債、央行票據、企業債、短期融資券等)、附權債券(含可轉換公司債、各類附權債券等)、資產證券化產品等子市場,采取積極投資策略,定期對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整,確定類屬資產的最優權數。

(3)明細資產配置策略
在明細資產配置上,首先根據明細資產的剩余期限、資產信用等級、流動性指標決定是否納入組合;其次,根據個別債券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息稅務處理)與剩余期限的配比,對照基金的收益要求決定是否納入組合;最后,根據個別債券的流動性指標(發行總量、流通量、上市時間),決定投資總量。

2、普通債券投資策略
本基金在普通債券的投資中主要基于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟的動態跟蹤,采用久期控制下的主動性投資策略,主要包括:久期控制、期限結構配置、信用風險控制、跨市場套利和相對價值判斷等管理手段,對債券市場、債券收益率曲線以及各種債券價格的變化進行預測,相機而動、積極調整。

(1)久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險;
(2)期限結構配置是在確定組合久期后,針對收益率曲線形態特征確定合理的組合期限結構,包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等,在長期、中期和短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利;
(3)信用風險控制是通過對宏觀經濟形勢、基準利率走勢、資金面狀況、行業以及個券信用狀況的研判,積極主動發掘收益充分覆蓋風險,甚至在覆蓋之余還存在超額收益的投資品種;同時通過行業及個券信用等級限定、久期控制等方式有效控制投資信用風險; (4)跨市場套利根據不同債券市場間的運行規律和風險特性,構建和調整債券債組合,提高投資收益,實現跨市場套利;
(5)相對價值判斷是根據對同類債券的相對價值判斷,選擇合適的交易時機,增持相3、附權債券投資策略
附權債券指對債券發行體授予某種期權,或者賦予債券投資者某種期權,從而使債券發行體或投資者有了某種靈活的選擇余地,從而增強該種金融工具對不同發行體融資的靈活性,也增強對各類投資者的吸引力。當前附權債券的主要種類有可轉換公司債券、分離交易可轉換公司債券以及含贖回或回售選擇權的債券等。

(1)可轉換公司債券投資策略
可轉換公司債券不同于一般的企業(公司)債券,其投資人具有在一定條件下轉股和回售的權利,因此其理論價值應當等于作為普通債券的基礎價值加上可轉換公司債內含期權價值,是一種既具有債性,又具有股性的混合債券產品,具有抵御價格下行風險,分享股票價格上漲收益的特點。

可轉換公司債券最大的優點在于,可以用較小的本金損失,博取股票上漲時的巨大收益??梢猿浞诌\用可轉換公司債券在風險和收益上的非對稱性分布,買入低轉換溢價率的債券,并持有的投資策略,只要在可轉換公司債券的存續期內,發行轉債的公司股票價格上升,則投資就可以獲得超額收益。

可轉換公司債券可以按照約定價格轉換為上市公司的股票,因此在日常交易過程中可能會出現可轉換公司債券市場與股票市場之間的套利機會。本基金持有的可轉換公司債券可以轉換成股票?;鸸芾砣嗽谌粘=灰走^程中,會密切關注可轉換公司債券市場與股票市場之間的互動關系,恰當的選擇時機進行套利。

(2)其它附權債券投資策略
本基金利用債券市場收益率數據,運用利率模型,計算含贖回或回售選擇權的債券的期權調整利差(OAS),作為此類債券投資估值的主要依據。

分離交易可轉換公司債券,是認股權證和公司債券的組合產品,該種產品中的公司債券和認股權證可在上市后分別交易,即發行時是組合在一起的,而上市后則自動拆分成公司債券和認股權證。本基金因認購分離交易可轉換公司債券所獲得的認股權證自可交易之日起90個交易日內全部賣出,分離交易可轉換公司債券上市后分離出的公司債券的投資按照普通債券投資策略進行管理。

4、資產證券化產品投資策略
證券化是將缺乏流動性但能夠產生穩定現金流的資產,通過一定的結構化安排,對資產中的風險與收益進行分離組合,進而轉換成可以出售、流通,并帶有固定收入的證券的過資產證券化產品的定價受市場利率、發行條款、標的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,對資產證券化產品的交易結構風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分析,采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極主動的投資策略,投資于資產證券化產品。

5、新股申購策略
本基金將研究首次發行(IPO)股票及增發新股的上市公司基本面,根據股票市場整體定價水平,估計新股上市交易的合理價格,同時參考一級市場資金供求關系,制定相應的新股申購策略。本基金對于通過參與新股認購所獲得的股票,將根據其市場價格相對于其合理內在價值的高低,在該股票可上市交易后90個交易日內全部賣出。

6、投資決策與交易機制
本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。

投資決策委員會負責確定本基金的大類資產配置比例、組合基準久期、回購的最高比例等重大投資決策。

基金經理在投資決策委員會確定的投資范圍內制定并實施具體的投資策略,向集中交易室下達投資指令。

集中交易室設立債券交易員,負責執行投資指令,就指令執行過程中的問題及市場面的變化對指令執行的影響等問題及時向基金經理反饋,并可提出基于市場面的具體建議。集中交易室同時負責各項投資限制的監控以及本基金資產與公司旗下其他基金之間的公平交易控制。

7、投資程序
投資決策委員會負責決定基金投資的重大決策?;鸾浝碓谑跈喾秶鷥?,制定具體的投資組合方案并執行。集中交易室負責執行投資指令。

(1)基金經理根據市場的趨勢、運行的格局和特點,并結合《基金合同》、投資風格擬定投資策略報告;
(2)投資策略報告提交給投資決策委員會。投資決策委員會審批決定基金的投資比例、大類資產分布比例、組合基準久期、回購比例等重要事項;
(3)基金經理根據批準后的投資策略確定最終的資產分布比例、組合基準久期和個券投資分布方式等;
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券的比例不低于基金資產的 80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;
(2)保持不低于基金資產凈值 5%的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
(15)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該期證券的10%;
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%; (17)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(18)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; (20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(18)和(19)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自《基金合同》生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自《基金合同》生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合中國證監會的規定,并履行信息披露義務。

五、業績比較基準
中債綜合(全價)指數收益率
六、風險收益特征
本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中預期收益和預期風險較低的基金品種,其風險收益預期高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金經過基金份額分級后,通福 A份額具有低風險、收益相對穩定的特征;通福 B份額具有較高風險、較高預期收益的特征。

七、基金投資組合報告
本基金托管人中國工商銀行根據基金合同規定,復核了本報告中的投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2021年9月30日。

1.報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例
(%)
1 權益投資
  其中:股票
2 基金投資
3 固定收益投資 13,145,493.80 76.96
  其中:債券 13,145,493.80 76.96
  資產支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產 3,500,000.00 20.49
  其中:買斷式回購的買入返售金融資產
7 銀行存款和結算備付金合計 326,088.83 1.91
8 其他資產 108,878.50 0.64
9 合計 17,080,461.13 100.00

2.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券 2,280,090.00 14.13
2 央行票據
3 金融債券 5,102,570.80 31.61
  其中:政策性金融債 5,102,570.80 31.61
4 企業債券 1,007,891.10 6.24
5 企業短期融資券
6 中期票據
7 可轉債(可交換債) 4,754,941.90 29.46
8 同業存單
9 其他
10 合計 13,145,493.80 81.44

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈
值比例(%)
1 018006 國開1702 30,000 3,024,300.00 18.74
2 018008 國開1802 20,260 2,078,270.80 12.88
3 019547 16國債19 15,000 1,481,850.00 9.18
4 122723 12石油05 9,990 1,007,891.10 6.24
5 019658 21國債10 8,000 798,240.00 4.95

4.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 無。
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 無。

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 無。

7.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
7.1本期國債期貨投資政策
無。

7.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。

7.3本期國債期貨投資評價
無。

8.投資組合報告附注
8.1本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形:
1、本基金投資的前十名證券中的國開1702、國開1802,其發行主體為國家開發銀行。

根據發布的相關公告,該證券發行主體因違規經營、未依法履行職責,多次受到監管機構的處罰。

2、本基金投資的前十名證券中的南銀轉債,其發行主體為南京銀行股份有限公司。

根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,受到央行南京分行的處罰。

投資決策說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法律法規和公司制度的要求。

8.2其他資產構成

序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 4,975.93
2 應收證券清算款
3 應收股利
4 應收利息 103,902.57
5 應收申購款
6 其他應收款
7 待攤費用
8 其他
9 合計 108,878.50

8.3報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 128109 楚江轉債 315,428.70 1.95
2 128101 聯創轉債 295,380.00 1.83
3 127011 中鼎轉2 279,500.00 1.73
4 110070 凌鋼轉債 252,240.00 1.56
5 127027 靖遠轉債 246,280.00 1.53
6 110067 華安轉債 224,520.00 1.39
7 123099 普利轉債 189,450.00 1.17
8 110041 蒙電轉債 154,200.00 0.96
9 113616 韋爾轉債 142,500.00 0.88
10 113603 東纜轉債 141,470.00 0.88
11 127025 冀東轉債 139,032.00 0.86
12 113593 滬工轉債 123,150.00 0.76
13 110053 蘇銀轉債 116,760.00 0.72
14 128035 大族轉債 114,000.00 0.71

八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

十二 基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金轉型合同生效日為2016年12月13日,基金業績截止日為2021年6月30日。

自基金轉型以來本基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表如下: 融通通福債券A

階段 份額凈
值增長
率①
份額凈值
增長率標
準差②
業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③ ②-④
2016年12月
13日(轉型日)
- 2016年12
月31日
-0.20% 0.22% -0.36% 0.25% 0.16% -0.03%
2017年度 1.00% 0.11% -3.38% 0.06% 4.38% 0.05%
2018年度 6.16% 0.10% 4.79% 0.07% 1.37% 0.03%
2019年度 7.40% 0.11% 1.31% 0.05% 6.09% 0.06%
2020年度 5.47% 0.17% -0.06% 0.09% 5.53% 0.08%
2021年上半年 -0.54% 0.16% 0.65% 0.04% -1.19% 0.12%

融通通福債券C

階段 份額凈
值增長
率①
份額凈值
增長率標
準差②
業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③ ②-④
2016年12月
13日(轉型日)
- 2016年12
-0.30% 0.22% -0.36% 0.25% 0.06% -0.03%
月31日            
2017年度 0.80% 0.12% -3.38% 0.06% 4.18% 0.06%
2018年度 5.88% 0.10% 4.79% 0.07% 1.09% 0.03%
2019年度 7.06% 0.11% 1.31% 0.05% 5.75% 0.06%
2020年度 5.13% 0.17% -0.06% 0.09% 5.19% 0.08%
2021年上半年 -0.69% 0.16% 0.65% 0.04% -1.34% 0.12%

十三 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

十四 基金資產的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值;
3、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確定公允價值;
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值; 6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值; 7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年屆滿,按照《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》的規定,對融通通福債券型證券投資基金(LOF)A類與C類單獨進行基金份額凈值計算,并按各自的基金份額凈值進行資產和收益分配及份額轉換。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

同》的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

《基金合同》的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或深圳證券交易所、或登記機構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正;
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責;
(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方; (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式; (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?;鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭敭a的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付;
(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失;
(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告; (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管理(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準;
(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值 50%以上的,基金管理人經與基金托管人協商確認的;
4、中國證監會和《基金合同》認定的其它情形。

七、基金凈值的確認
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理;
2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。

十五 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,本基金的收益分配原則如下: (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%;
(2)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。

場外轉入或申購的基金份額,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;投資者在不同銷售機構的不同交易賬戶可選擇不同的分紅方式,如投資者在某一銷售機構交易賬戶不選擇收益分配方式,則按默認的收益分配方式處理; 場內轉入、申購和上市交易的基金份額的分紅方式為現金分紅,投資者不能選擇其他的分紅方式,具體收益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;
(3)基金收益分配后的基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
(4)每一基金份額享有同等分配權;
(5)法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利按權益登記日除權后的基金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。

十六 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
10、基金上市初費和上市月費;
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下: H=E×0.70%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金銷售服務費
基金銷售服務費用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。

自本基金《基金合同》生效之日起滿3年后,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),其中A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率計提。

計算方法如下:
H=E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。

大會審議;調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。

五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

六、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

十七 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度; 3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

十八 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要 (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

(4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。

4、上市交易公告書
本基金獲準在證券交易所上市交易后,基金管理人最遲在上市前 3 個工作日在指定媒介上公告。

5、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在通福A的首次開放日或者通福B上市交易前,基金管理人應當在通福A的首次開放或者通福B上市交易后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露基金份額凈值、通福A和通福B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值、通福A和通福B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值登載在指定媒介上。

本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF) 后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

6、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

7、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

本基金《基金合同》生效之日起3年內,基金定期報告應該公告通福A的年收益率、通福A和通福B的份額配比。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

8、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、《基金合同》終止、基金清算、基金終止上市交易;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
17、本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的上市交易以及開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請; 21、本基金發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項; 22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

9、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。

10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

11、清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

12、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

13、中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法律法規規定。

管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、通福A的年收益率、通福A和通福B的份額配比、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。

(八)本基金信息披露事項以法律法規規定及《基金合同》約定的內容為準。

十九 側袋機制
一、側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告,并及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;同時,基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外,本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?;鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。

四、實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。

五、實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的,管理費、托管費、銷售服務費按主袋賬戶基金資產凈值作為基數計提。

2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。

六、側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。

側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資產是否全部完成變現,基金管理人都應當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規要求及時發布臨時公告。

側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

七、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。

2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和份額累計凈值。

3、定期報告
側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶相關信息,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發表審計意見。

八、本部分關于側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

二十 風險揭示
一、市場風險
基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,產生風險。主要的風險因素包括:
1、政策風險
因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。

2、經濟周期風險
隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

3、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券和股票,其收益水平可能會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險
上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、財務狀況、新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全避免。

5、通貨膨脹風險
基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。

6、債券收益率曲線變動的風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

7、再投資風險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升所帶來的價格風險互為消長。

二、信用風險
基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付到期本息等情況,從而導致基金資產損失。

三、管理風險
基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水平。同時,基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防范道德風險和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水平等,也會對基金的風險收益水平造成影響。

四、流動性風險
我國證券市場作為新興轉軌市場,市場整體流動性風險較高?;鹜顿Y組合中的各類金融工具會因各種原因面臨較高的流動性風險,使證券交易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,基金投資者的贖回需求可能造成基金倉位調整和資產變現困難,加劇流動性風險。

為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選券種原則的基礎上,通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避免此類風險。

本基金的開放期內投資人的連續大量贖回將會導致基金的現金支付出現困難,或迫使基金以不適當的價格大量拋售證券,使基金的凈值增長率受到不利影響。

本基金流動性風險評估如下:
(1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金為債券型基金,投資于債券的比例不低于基金資產的80%,本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產,但可以參與A股股票的新股申購或增發新股,并可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證等。本基金在股票投資過程中,將備選投資標的的流動性作為重要考慮因素,不以流動性受限證券為主要投資方向,明確規定主動投資于流動性受限資產的市值合計不超過基金資產凈值的15%。因此,本基金因權益投資而產生的流動性風險基本可控;從債券的投資品種來看,本基金將主要投資于有活躍市場的利率債及信用債。利率債方面,在正常市場條手,分散信用債持倉集中度,嚴格控制長久期、低評級信用債的投資比例。同時,本基金將對持有單一債券及同一發行人所發行債券占基金凈資產比例進行控制,以使本基金投資組合保持良好流動性。

(2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行;
2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理;
3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告;
4)深圳證券交易所和注冊登記機構對于發生巨額贖回時的場內份額的處理方式另有規定的,按其規定執行。

本基金發生巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額30%以上的贖回申請,基金管理人可以延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權根據上述“1)全額贖回”或“2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未受理的部分贖回申請將被撤銷。

(3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者潛在的影響 如果出現流動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?;鸸乐?、側袋機制等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護基金份額持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。

(4)側袋機制
側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清算,并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價格的承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產,基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。

五、操作和技術風險
基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。

此外,在開放式基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

六、合規性風險
指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或《基金合同》有關規定的風險。

七、本基金特有風險
1、信用違約風險
本基金投資于固定收益類金融工具的比例不低于80%,因此,本基金除承擔由于市場利率波動造成的利率風險外還要承擔如企業債、公司債等信用品種的發債主體信用惡化造成的信用風險。

2、通福A的特有風險
(1)流動性風險
通福A自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起每滿6個月的最后一個工作日開放一次,基金份額持有人只能在開放日贖回通福A份額,在非開放日,基金份額持有人不能贖回通福A而出現流動性風險。另外,如遇不可抗力等原因通福A的開放日可能延后,導致基金份額持有人不能按期贖回而出現風險。

(2)利率風險
本基金管理人在通福 A 的每個開放日根據屆時執行的 1年期銀行定期存款利率設定通福A的年收益率。如果利率下調,通福A的年收益率相應向下進行調整;如果在非開放日出現利率上調,通福A的年收益率并不會立即進行相應調整,而是等到下一個開放日再根據實際情況作出調整,從而出現利率風險。

(3)開放日的贖回風險
在通福A的每個開放日,通福A的基金份額凈值調整為1.000元,通福A同時進行基金份額折算,其份額數將發生變化?;鸱蓊~折算后,基金份額持有人贖回通福A時,可能出現不能全部贖回的風險。

(4)基金的收益分配
自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內,融通通福分級債券型證券投資基金不進行收益分配。對于通福A,基金管理人根據《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》的約定對通福A實施基金份額折算。通福A進行基金份額折算后,如果出現新增份額的情形,投資者可通過贖回折算后新增份額的方式獲取投資回報。但是,投資者通過贖回折算后的新增份額以獲取投資回報的方式并不等同于基金收益分配,投資者可能須承擔相應的交易成本,還可能面臨基金份額贖回的價格波動風險。

通福A具有低風險、收益相對穩定的特征,但是,融通通福分級債券型證券投資基金為通福A設置的收益率并非保證收益,在極端情況下,如果基金在短期內發生大幅度的投資虧損,通福A可能出現不能獲得收益甚至面臨投資受損的風險。

(6)基金轉型后風險收益特征變化風險
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF),基金類型為債券型。在基金轉型前,基金份額持有人可選擇將其持有的通福A份額贖回、或是轉入“融通通福分級債券型證券投資基金(LOF)”。投資者不選擇的,其持有的通福A份額默認為轉入“融通通福分級債券型證券投資基金(LOF)”C 類份額。通福 A的基金份額轉入上市開放式基金(LOF)C類份額后,基金份額持有人所持有的基金份額將面臨風險收益特征變化的風險。

3、通福B的特有風險
(1)杠桿機制風險
在《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內的分級基金運作期內,融通通福分級債券型證券投資基金在扣除通福A的應計收益分配后的全部剩余收益將歸通福B享有,虧損以通福B的資產凈值為限由通福B承擔,因此,通福B在可能獲取放大的基金資產增值收益預期的同時,也將承擔基金投資的全部虧損,極端情況下,通福B可能遭受全部的投資損失。

(2)利率風險
在通福A的每次開放日,融通通福分級債券型證券投資基金將根據屆時執行的1年期銀行存款利率重新設定通福A的年收益率,如果屆時的利率上調,通福A的年收益率將相應向上作出調整,通福B的資產分配份額將減少,從而出現利率風險。

(3)份額配比變化風險
融通通福分級債券型證券投資基金的通福A、通福B的份額配比原則上不超過7:3,由于通福A、通福B將獨立發售,兩級份額在基金募集設立時的具體份額配比可能低于7:3;融通通福分級債券型證券投資基金成立后,由于通福A每次開放后的基金份額余額是不確定的,在通福A每次開放結束后,通福A、通福B的份額配比可能發生變化,從而出現份額配比變化風險。

(4)杠桿率變動風險
通福B具有較高風險、較高收益預期的特性,由于通福B內含杠桿機制,基金資產凈值收益杠桿率并不是固定的,在兩級份額配比保持不變的情況下,通福B的基金份額參考凈值越高,杠桿率越低,收益放大效應越弱,從而產生杠桿率變動風險。

(5)上市交易風險
通福 B上市交易后可能因信息披露導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣通福 B份額,產生風險;通福B上市后也可能因交易對手不足產生流動性風險。

(6)折/溢價交易風險
通福B上市交易后,受市場供求關系等的影響,通福B的上市交易價格與其基金份額參考凈值之間可能發生偏離從而出現折/溢價交易的風險。

(7)基金的收益分配
自《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內,融通通福分級債券型證券投資基金不進行收益分配。通福B上市交易后,投資者可通過買賣基金份額的方式獲取投資回報,但是,投資者通過變現基金份額以獲取投資回報可能須承擔相應的交易成本,還可能面臨基金份額價格波動及折價交易等風險。

(8)基金轉型后風險收益特征變化風險
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿日,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF),基金類型為債券型。在基金轉型時,所有通福B份額自動轉入上市開放式基金(LOF)A類份額。

在基金份額轉換后,上市開放式基金(LOF)A 類份額不再內含杠桿機制,基金份額持有人所持有的基金份額將面臨風險收益特征變化的風險。

另外,融通通福分級債券型證券投資基金轉型后,原有通福B的基金份額持有人持有的轉換后的基金份額,可能會因其業務辦理所在證券公司的業務資格等方面的原因,不能順利贖回。此時,投資者可選擇賣出或者通過轉托管業務轉入具有基金銷售資格的證券公司后贖回基金份額。

4、本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創板股票。

投資科創板股票存在的風險主要包括:
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。

科創板股票上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。

(2)流動性風險
科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。

(3)信用風險
科創板試點注冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,科創板個股存在退市風險。

(4)集中度風險
科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。

(5)系統性風險
科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。

(6)政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。

八、其他風險
1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善而產生的風險;
2、因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險;
3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,導致基金資產損失;
4、其他意外導致的風險。

二十一 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續后方可執行,自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
(一)《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內清算時的基金清算財產分配
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效之日起3年內,如果融通通福分級債券型證券投資基金發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,將優先滿足通福A的本金及應計收益分配,剩余部分(如有)由通福B的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。

(二)融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的基金清算財產分配
《融通通福分級債券型證券投資基金基金合同》生效后3年期屆滿,融通通福分級債券型證券投資基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,如果發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

二十二 基金合同的內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: (1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
和非交易過戶的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產; (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務; (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露; (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后 30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。

本基金《基金合同》生效之日起3年內,基金份額持有人大會的審議事項應分別由通福A、通福B的基金份額持有人獨立進行表決。通福A、通福B的基金份額持有人持有的每一基金份額在各自份額級別內擁有平等的投票權。本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金無需召開基金份額持有人大會,自動轉換為上市開放式基金(LOF)?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: (1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式,但本基金在《基金合同》生效后3年期屆滿時轉換為上市開放式基金(LOF)除外;
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
本基金《基金合同》生效之日起3年內,依據《基金合同》享有基金份額持有人大會召集提議權、自行召集權、提案權、會議表決權、新任基金管理人和基金托管人提名權的單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人或類似表述均指“單獨或合計持有通福A、通福B各自的基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人”或其類似表述;
(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會: (1)調低基金管理費、基金托管費;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率; (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;
(6)在基金合同約定的范圍內和日期重新設定通福A的利差;
(7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
2、基金管理人未按規定召集或不能召開的,由基金托管人召集;
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
人自行召集。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)(本基金《基金合同》生效之日起3年內,指“有效的通福A和通福B各自的基金份額分別合計不少于該級基金總份額的二分之一(含二分之一)”。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)(本基金《基金合同》生效之日起3年內,指“基金份額持有人所持有的通福A和通福B各自的基金份額分別合計不小于在權益登記日該級基金總份額的二分之一(含二分之一)”); 參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;
(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,金《基金合同》生效之日起 3 年內,指“基金份額持有人所持有的通福A和通福B各自的基金份額分別合計不小于在權益登記日該級基金總份額的二分之一(含二分之一)”)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。但在本基金《基金合同》生效之日起3年內,基金份額持有人大會的審議事項應分別由通福A、通福B的基金份額持有人獨立進行表決,且通福A、通福B的基金份額持有人所持每份基金份額在其對應的基金份額級別內享有平等表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)(本基金《基金合同》生效之日起 3 年內,指“基金份額持有人所持有的通福A和通福B各自的基金份額分別合計不小于在權益登記日該級基金總份額的二分之一(含二分之一)”)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)(本基金《基金合同》生效之日起3年內,指“參加大會的通福A和通福B各自的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)”)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自完成備案手續之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

(九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制,本部分和“基金管理人、基金托管人的更換條件和程序”部分約定的以下情形中的相關基金份額或表決權的比例均指主袋份額持有人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上(含10%);
2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過;
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

(十)本部分關于份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和表決條件等內容,凡是直接引用法律法規的部分,如法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人可直接對該部分內容進行修改或調整,無需召開份額持有人大會。

三、基金收益分配原則、執行方式
1、本基金《基金合同》生效之日起3年內,本基金的收益分配原則如下: (1)本基金《基金合同》生效之日起3年內,本基金不進行收益分配; (2)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

2、本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后,本基金的收益分配原則如下:
(1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%;
(2)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。

場外轉入或申購的基金份額,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;投資者在不同銷售機構的不同交易賬戶可選擇不同的分紅方式,如投資者在某一銷售機構交易賬戶不選擇收益分配方式,則按默認的收益分配方式處理; 場內轉入、申購和上市交易的基金份額的分紅方式為現金分紅,投資者不能選擇其他的分紅方式,具體收益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;
(3)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
(4)每一基金份額享有同等分配權;
(5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(三)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

(四)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

四、與基金財產管理、運用有關費用的計提、支付方式與比例
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
10、基金上市初費和上市月費;
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下: H=E×0.70%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、銷售服務費
基金銷售服務費用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。

(1)自《基金合同》生效之日起滿3年內的銷售服務費
自《基金合同》生效之日起滿3年內,通福A基金份額的銷售服務費年費率為 0.50%,通福B基金份額不收取銷售服務費。

本基金銷售服務費按前一日通福A基金資產凈值的0.50%年費率計提。

計算方法如下:
H=E×0.50%÷當年天數
H為通福A基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日通福A的基金份額參考凈值與通福A的基金份額數的乘積
銷售服務費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

(2)自《基金合同》生效之日起滿3年后的銷售服務費
自本基金《基金合同》生效之日起滿3年后,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),其中A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率計提。

計算方法如下:
H=E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

上述“(一)基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

五、基金財產的投資方向和投資限制
(一)投資目標
本基金以債券為主要投資對象,在嚴格控制風險的基礎上,追求基金資產的長期穩定增值。

(二)投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國內依法發行、上市的國債、央行票據、金融債、企業債、中期票據、短期融資券、公司債、可轉換債券(含分離型可轉換債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款或中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。

本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產,但可以參與 A股股票(包含中小板、創業板及其它經中國證監會核準上市的股票)的新股申購或增發新股,并可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證等,以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非固定收益類品種。因上述原因持有的股票和權證等資產,本基金應在其可交易之日起90個交易日內賣出。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起6 個月內使基金的投資組合比例符合上述相關規定。

(三)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券的比例不低于基金資產的 80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;
(2)保持不低于基金資產凈值 5%的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%; (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
(15)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該期證券的10%;
(16)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%; (17)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(18)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; (20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合中國證監會的規定,并履行信息披露義務。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
(一)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(二)基金資產凈值、基金份額凈值的公告方式
《基金合同》生效后,在通福A的首次開放日或者通福B上市交易前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值、基金份額凈值以及通福A和通福B的基金份額參考凈值。

在通福A的首次開放或者通福B上市交易后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露基金份額凈值、通福A和通福B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

和通福B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計參考凈值登載在指定媒介上。

本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF) 后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額銷售網點以及其他媒介,披露本基金的基金份額凈值和基金份額累計凈值;基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值?;鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ氖袌鼋灰兹盏拇稳?,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續后方可執行,自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

(7)對基金財產進行分配;
5、基金財產清算的期限為6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
1、本基金在《基金合同》生效之日起3年內清算時的基金清算財產分配 本基金《基金合同》生效之日起3年內,如果本基金發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,將優先滿足通福A的本金及應計收益分配,剩余部分(如有)由通福B的基金份額持有人根據其持有的基金份額比例進行分配。

2、本基金轉換為上市開放式基金(LOF)后的基金清算財產分配
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉換為上市開放式基金(LOF) 后,如果發生基金財產清算的情形,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
八、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

二十三 基金托管協議的內容摘要
一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:融通基金基金管理有限公司
住所:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
法定代表人:高峰
成立時間:2001年5月22日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2001]8號
注冊資本:12500萬元人民幣
組織形式: 有限責任公司
經營范圍:發起設立基金,基金管理
存續期間:持續經營
電話:(0755)26948075
傳真:(0755)26935011
聯系人:杜嘉
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
法定代表人:陳四清
電話:(010)66105799
傳真:(010)66107909
聯系人:洪淵
成立時間:1984年1月1日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣349,018,545,827元
批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發[1983]146號)
存續期間:持續經營
經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范圍、投資對象進行監督。

本基金將投資于以下金融工具:
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國內依法發行、上市的國債、央行票據、金融債、企業債、中期票據、短期融資券、公司債、可轉換債券(含分離型可轉換債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款或中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。

本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產,但可以參與A股股票(包含中小板、創業板及其它經中國證監會核準上市的股票)的新股申購或增發新股,并可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證等,以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非固定收益類品種。因上述原因持有的股票和權證等資產,本基金應在其可交易之日起90個交易日內賣出。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合上述相關規定。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例(1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為: 本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

因基金規?;蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規定的,基金管理人應在合理的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規定。

如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。

(2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制: a、本基金投資于債券的比例不低于基金資產的 80%;投資于權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%;
b、持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%; c、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
d、基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該期證券的10%;
e、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%。法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定;
f、現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)和到期日不超過1年的政府債券不低于5%;
g、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%; h、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
i、本基金財產參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資產,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
j、一只基金持有一家公司發行的流通受限證券,其市值不得超過基金資產凈值的百分之二;一只基金持有的所有流通受限證券,其市值不得超過該基金資產凈值的百分之十;經基金管理人和托管人協商,可對以上比例進行調整。

于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
m、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
n、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
o、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。

《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程序后,基金不受上述限制。

除投資資產配置外,基金托管人對基金的投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開始。

(3)法規允許的基金投資比例調整期限
除上述第f、n和o項外,由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法規另有規定的從其規定。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管人實施交易監督。

(4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進行監督:
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: (1)承銷證券;
(2)向他人貸款或提供擔保;
(3)從事可能使基金承擔無限責任的投資;
(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券;
(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資限制進行監督
根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更新,加蓋公章并書面提交,并確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性?;鸸芾砣擞胸熑伪9苷鎸?、完整、全面的關聯交易名單,并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承擔責任。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必要措施阻止該關聯交易的發生,若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。對于交易所場內已成交的違規關聯交易,基金托管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時向中國證監會報告。

5、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督
(1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單?;鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基金托管人于2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾斫灰讓κ炙M行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,托管人有權報告中國證監會。

(2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,基金托管人不承擔責任。

(3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ值馁Y信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其后有權要求相關責任人進行賠償?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。

6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償?;鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕?,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。

7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布限證券。

(3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

(5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。

(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、通福A的年收益率計算、通福A和通福B的份額配比、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。

在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。

對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、通福A的年收益率、通福A和通福B的份額配比,根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會?;鸹鸸芾砣税l現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。

基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產?;鹜泄苋藢ψC券登記機構、期貨經紀公司、結算機構等非基金托管人保管的財產,不承擔責任。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。

5、對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對此不承擔責任。

(二)募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的融通基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退(三)基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。

資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。

(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(五)債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶,并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

(六)其他賬戶的開設和管理
在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

五、基金資產凈值計算和會計復核
(一)基金資產凈值的計算
1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。本基金《基金合同》生效之日起3年內,基金管理人按照《基金合同》約定分別計算基金份額凈值、通福A和通福B的基金份額凈值。

本基金在《基金合同》生效后3年期屆滿時轉換為上市開放式基金(LOF)后,基金份額凈值是指計算日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值?;鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。

基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定?;鹳Y產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

根據《基金法》,基金管理人計算基金資產凈值,基金托管人復核、審查基金管理人計如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

(二)基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

2、估值方法
本基金的估值方法為:
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; ②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確定公允價值。

(4)因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

(三)估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。

當基金管理人計算的基金凈值信息已由基金托管人復核確認后公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。

由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

當基金管理人計算的基金凈值信息與基金托管人的計算結果不一致時,相關各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果為準管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責任。

(四)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。

(五)基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了后5個工作日內完成。

在《基金合同》生效后基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書?;鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;在會計年度半年終了后兩個月內完成中期報告編制并公告;在會計年度結束后三個月內完成年度報告編制并公告。

基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章后,以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在3個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诩径冉Y束之日起7個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后7個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谏习肽杲Y束之日起 30日內完成中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诿磕杲Y束之日起45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后45日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后,基金見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。

(六)實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。

六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、通福A的開放日、通福B封閉期屆滿日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存期限為15年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

七、爭議解決方式
相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、托管協議的變更和終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案后生效。

2、基金托管協議終止的情形
發生以下情況,本托管協議終止:
(1)《基金合同》終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產; (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權; (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

二十四 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:一、客戶服務中心電話服務
持有人撥打基金管理人客服熱線400-883-8088(國內免長途話費)、0755-26948088可享有如下服務:
A、自助語音服務:提供7×24 小時電話自助語音服務,可進行賬戶查詢、基金凈值、信息定制等自助服務。
B、人工坐席服務:提供工作日人工坐席服務(法定節假日除外)。持有人可以通過該熱線獲得業務咨詢、賬戶查詢、服務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。

二、綜合對賬單服務
基金管理人為基金份額持有人提供綜合對賬單服務,服務形式包括基金管理人網站(www.rtfund.com)自助查詢、官方微信公眾號自助查詢、官方APP自助查詢、電子郵件對賬單定制、手機短信對賬單定制、客服熱線查詢等。

三、網站自助服務
基金管理人網站(www.rtfund.com)為持有人提供基金賬戶及交易情況查詢、資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務,提供公司公告、熱點問答、市場評述等資訊服務。同時,網站還設有電子郵箱服務(客戶服務郵箱:service@mail.rtfund.com)。

四、網上交易服務
基金管理人提供開放式基金網上直銷服務。投資者通過基金管理人網站www.rtfund.com 可以辦理基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢、積分查詢和賬戶信息查詢等各類業務。

五、客戶投訴建議受理服務
持有人可以通過基金管理人客服熱線、網站、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。對于工作日受理的投訴,原則上當日答復,當日未能答復的,我們也會在當日將處理進展情況及時告知持有人。

六、聯系方式
1、融通基金管理有限公司客戶服務熱線:
400-883-8088(國內免長途電話費)、0755-26948088
2、融通基金管理有限公司互聯網站
公司網址:http://www.rtfund.com
電子信箱:service@mail.rtfund.com
3、客戶服務傳真:0755-26948079
4、郵寄地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13樓融通基金管理有限公司客戶服務中心(郵編:518053)。

二十五 其他應披露事項

公告事項 法定披露方式 披露時間
融通基金管理有限公司關于新增中國人壽保險股份有
限公司為銷售機構并開通定期定額申購、轉換業務及參
加其申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2020-12-28
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金新增
陽光人壽保險股份有限公司為銷售機構的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-01-25
融通關于旗下部分開放式基金新增深圳市前海排排網
基金銷售有限責任公司為銷售機構并開通轉換業務及
參加其費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-03-10
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-03-16
融通基金管理有限公司關于旗下部分基金新增中國中
金財富證券有限公司為銷售機構并開通定期定額投資
及轉換業務的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-03-29
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-04-14
關于旗下部分開放式基金參與中國國際金融股份有限
公司及中國中金財富證券有限公司費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-04-27
融通旗下部分開放式基金新增上海中正達廣基金銷售
有限公司為銷售機構并開通定期定額投資業務、轉換業
務及參與其費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-05-18
關于東方財富證券銷售的融通基金旗下部分開放式基
金開通定期定額投資業務及參加其費率優惠活動的公
《證券時報》、
管理人網站
2021-06-08
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
上?;匣痄N售有限公司費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-06-24
融通基金管理有限公司關于參加中國人壽保險股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-07-01
融通關于旗下部分開放式基金新增北京創金啟富基金
銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公
《證券時報》、
管理人網站
2021-07-06
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
珠海盈米基金銷售有限公司費率優惠的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-07-29
融通基金管理有限公司關于參加招商證券股份有限公
司前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-07-31
融通關于旗下部分開放式基金新增北京新浪倉石基金
銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公
《證券時報》、
管理人網站
2021-08-20
融通基金管理有限公司關于旗下深交所基金新增擴位
簡稱的公告
《證券時報》、 2021-08-21
  管理人網站  
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-08-25
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-09-01
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-09-23
關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金在新
時代證券股份有限公司開通定期定額投資、轉換業務及
參與其前端申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-09-28
融通基金管理有限公司關于新增首創證券股份有限公
司為銷售機構并開通定期定額申購、轉換業務及參加其
申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-10-08
融通關于旗下部分開放式基金新增濟安財富(北京)基
金銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的
公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-10-11
融通基金管理有限公司關于參加西部證券股份有限公
司申購費率優惠活動的公告
《證券時報》、
管理人網站
2021-11-18

二十六 招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,投資者可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

基金管理人和基金托管人保證上述文本的內容與公告的內容完全一致。

二十七 備查文件
(一)中國證監會核準融通通福分級債券型證券投資基金設立的文件 (二)《融通通福債券型證券投資基金(LOF)基金合同》
(三)《融通通福債券型證券投資基金(LOF)托管協議》
(四)《融通通福債券型證券投資基金(LOF)招募說明書》及其更新 (五)融通基金管理有限公司業務資格批件和營業執照
(六)報告期內在指定報刊上披露的各項公告
存放地點:基金管理人、基金托管人處
查閱方式:投資者可在營業時間內免費查閱,也可按工本費購買復印件。

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