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融通新消費靈活配置混合 (002605): 融通新股票000551消費靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2022年第1號)

時間:2022年04月11日 09:11:28&nbsp中財網 原標題:融通新消費靈活配置混合 : 融通新消費靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2022年第1號)…

時間:2022年04月11日 09:11:28&nbsp中財網

原標題:融通新消費靈活配置混合 : 融通新消費靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2022年第1號)

融通新消費靈活配置混合型
證券投資基金更新招募說明書
(2022年第1號)

基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
日 期:二〇二二年四月

重要提示 股票300066
本基金經2016年3月16日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)下發的《關于準予融通新消費靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2016]538號文)準予募集注冊。本基金基金合同于2016年5月27日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?;鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金的投資范圍包括中小企業私募債券。中小企業私募債券存在因市場交易量不足而不能迅速、低成本地轉變為現金的流動性風險,以及債券的發行人出現違約、無法支付到期本息的信用風險,可能影響基金資產變現能力,造成基金資產損失。本基金管理人將秉承穩健投資的原則,審慎參與中小企業私募債券的投資,嚴格控制中小企業私募債券的投資風險。

本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創板股票。

本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。具體詳見風險揭示部分。

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益和預期風險水平的投資品種。

過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款股票002396 類金融機構。投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

本招募說明書的內容截止日為2022年3月 22日,有關財務數據截止日為 2021年 12月31日,凈值表現數據截止日為2021年12月31日(本招募說明書中財務資料未經審計)。

目 錄
第一部分 緒言 ………………………………………………………………………………………………………………. 1
第二部分 釋義 ………………………………………………………………………………………………………………. 2
第三部分 基金管理人 ……………………………………………………………………………………………………. 6
第四部分 基金托管人 ………………………………………………………………………………………………….. 16
第五部分 相關服務機構 ……………………………………………………………………………………..300230股票……….. 20
第六部分 基金的募集 ………………………………………………………………………………………………….. 48
第七部分 基金合同的生效 …………………………………………………………………………………………… 49
第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換 ……………………………………………………………………… 50
第九部分 基金的投資 ………………………………………………………………………………………………….. 63
第十部分 基金的業績 ………………………………………………………………………………………………….. 77
第十一部分 基金的財產 ………………………………………………………………………………………………. 78 300236
第十二部分 基金資產的估值 ……………………………………………………………………………………….. 79
第十三部分 基金的收益分配 ……………………………………………………………………………………….. 84
第十四部分 基金的費用與稅收 ……………………………………………………………………………………. 86
第十五部分 基金的會計與審計 ……………………………………………………………………………………. 88
第十六部分 基金的信息披露 ……………………………………………………………………………………….. 89
第十七部分 風險揭示 ………………………………………………………………………………………………….. 00217395
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ………………………………………………. 101
第十九部分 基金合同的內容摘要 ………………………………………………………………………………. 103
第二十部分 基金托管協議的內容摘要 ……………………………………………………………………….. 117
第二十一部分 對基金份額持有人的服務 ……………………………………………………………………. 134
第二十二部分 其他應披露的事項 ………………………………………………………………………………. 136
第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式 …………………………………………………………….. 138
第二十四部分 備查文件 ……………………………………….000534股票……………………………………………………. 139
第一部分 緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)等有關法律法規及《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)編寫。

本招募說明書闡述了融通新消費靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

第二部分 釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 1、基金或本基金:指融通新消費靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人:指融通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發售公告:指《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
23、銷售機構:指融通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶 28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期 29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
個月
31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》:指《融通基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
45、元:指人民幣元
46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
他資產的價值總和
48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
51、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 53、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 54、基金產品資料概要:指《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新
第三部分 基金管理人

一、基金管理人概況
名稱: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
設立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
電話:(0755)26947517
聯系人:賴亮亮
注冊資本:12500萬元人民幣
股權結構:新時代證券股份有限公司 60%、日興資產管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。

二、主要人員情況
1、現任董事情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月起至今,任公司董事長。

獨立董事杜婕女士,經濟學博士,民進會員,注冊會計師,現任吉林大學經濟學院教授。

歷任電力部第一工程局一處主管會計,吉林大學教師、講師、教授。2011年 1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事田利輝先生,金融學博士后、執業律師,現任南開大學金融發展研究院教授。

歷任密歇根大學戴維德森研究所博士后研究員、北京大學光華管理學院副教授、南開大學金融發展研究院教授。2011年1月至今,任公司獨立董事。

獨立董事施天濤先生,法學博士,現任清華大學法學院教授、法學院副院長、博士研究生導師、中國證券法學研究會副會長。2012年1月至今,任公司獨立董事。

董事Yuji Ooyagi(大柳雄二)先生,本科學歷,現任日興資產管理有限公司執行副總裁。歷任日興證券投資組合經理,日興資產管理有限公司商務拓展部負責人、投資信托銷售本部負責人、資深常務總監、日本零售事業本部負責人等職務。2020年 2月至今,任公司董事 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士,現任融通基金管理有限公司常務副總經理兼融通國際資產管理有限公司總經理。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2015年6月至今,任公司董事。

董事張帆先生,工商管理碩士,清華大學 EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董事總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司董事。

2、現任監事情況
監事劉宇先生,金融學碩士、計算機科學碩士,現任公司監察稽核部總經理。歷任國信證券股份有限公司投資銀行部項目助理、安永會計師事務所高級審計員、景順長城基金管理有限公司法律監察稽核部副總監。2015年8月至今,任公司監事。

3、公司高級管理人員情況
董事長高峰先生,金融學博士,現任融通基金管理有限公司董事長。歷任大鵬證券投行部高級經理、業務董事,平安證券投行部副總經理,北京遠略投資咨詢有限公司總經理,深圳新華富時資產管理有限公司總經理。2015年7月至今,任公司董事長。

總經理張帆先生,工商管理碩士,清華大學 EMBA。歷任新時代證券經紀業務管理總部董事總經理、總經理助理、副總經理職務。2017年6月至今,任公司總經理。

常務副總經理 Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士。歷任富達投資公司(美國波士頓)分析員、富達投資公司(日本東京)經理、日興資產管理有限公司部長。2011年 3月至今,任公司常務副總經理。

副總經理鄒曦先生,金融學碩士,現任公司副總經理兼權益投資總監、融通行業景氣證券投資基金等基金的基金經理。2001年 5月加入融通基金管理有限公司,曾任行業研究員、基金經理、研究部總經理、權益投資部總經理、權益投資總監。2020年 6月至今,任公司副總經理。

督察長涂衛東先生,法學碩士。曾在原國務院法制辦公室財金司、中國證監會法律部和基金監管部工作,曾是中國證監會公職律師。2011年3月至今,任公司督察長。

4、基金經理
(1)現任基金經理情況
關山女士,金融學碩士,16年證券、基金行業從業經歷,具有基金從業資格。2006年3月加入融通基金管理有限公司,歷任紡織服裝行業研究員、餐飲旅游行業研究員、輕工制造行業研究員、消費行業研究組組長、融通跨界成長靈活配置混合型證券投資基金基金券投資基金基金經理(2018年3月27日起至2019年8月28日)、融通消費升級混合型證券投資基金基金經理(2019年7月16日起至2021年2月17日),現任研究部副總監、融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2016年6月3日起至今)、融通互聯網傳媒靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2019年1月26日起至今)、融通新區域新經濟靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2021年2月18日起至今)、融通動力先鋒混合型證券投資基金基金經理(2021年2月18日起至今)。

余志勇先生,武漢大學金融學碩士,22年證券、基金行業從業經歷,具有基金從業資格。1992年7月至1997年9月就職于湖北省農業廳任研究員,2000年7月至2004年7月就職于閩發證券公司任研究員,2004年7月至2007年4月就職于招商證券股份有限公司任研究員。2007年 4月加入融通基金管理有限公司,歷任研究部行業研究員、行業研究組組長、研究部總監、融通領先成長混合型證券投資基金(LOF)基金經理(2012年8月10日至2014年12月24日)、融通通澤靈活配置混合基金基金經理(2015年2月25日至2017年11月17日)、融通增裕債券型證券投資基金基金經理(2016年5月13日至2018年7月24日)、融通增豐債券型證券投資基金基金經理(2016年8月2日至2018年2月28日)、融通通景靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2016年8月19日至2017年12月12日)、融通通尚靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2016年10月19日至2018年4月11日)、融通新優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2016年11月2日至2017年8月17日)、融通通潤債券型證券投資基金基金經理(2017年3月13日至2018年12月26日)、融通通頤定期開放債券型證券投資基金基金經理(2017年3月16日至2018年9月28日)、融通新動力靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2017年8月3日至2018年7月4日)、融通通泰保本混合型證券投資基金基金經理(2015年3月17日至2019年7月15日),現任組合投資部總監、融通通鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2015年6月15日起至今)、融通新機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2015年11月17日起至今)、融通四季添利債券型證券投資基金(LOF)基金經理(2016年10月28日起至今)、融通通慧混合型證券投資基金基金經理(2019年5月16日起至今)、融通滬港深智慧生活靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2019年6月11日起至今)、融通增強收益債券型證券投資基金基金經理(2019年 7月 16日起至今)、融通藍籌成長證券投資基金基金經理(2020年2月5日起至今)、融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2020年4月8日起至今)、融通穩健增長一年持有期混合型證券投資基金基金經理(2021年9月16日起黃浩榮先生,廈門大學管理學碩士,8年證券、基金行業從業經歷,具有基金從業資格。2014年 6月加入融通基金管理有限公司,歷任固定收益部固定收益研究員、融通通安債券型證券投資基金基金經理(2017年7月28日至2018年9月19日)、融通通和債券型證券投資基金基金經理(2017年7月28日至2018年8月10日)、融通通弘債券型證券投資基金基金經理(2017年7月28日至2017年8月30日)、融通通祺債券型證券投資基金基金經理(2017年7月28日至2018年9月19日)、融通通宸債券型證券投資基金基金經理(2017年7月28日至2018年9月19日)、融通通福債券型證券投資基金(LOF)基金經理(2017年7月28日至2018年8月10日)、融通通源短融債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日至2018年8月10日)、融通通潤債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日至2018年9月19日)、融通通璽債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日至2018年9月19日)、融通通穗債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日至2018年8月10日)、融通通頤定期開放債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日至2018年8月10日)、融通通昊定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2018年4月17日起至2019年10月10日)、融通增利債券型證券投資基金基金經理(2017年7月29日起至2019年11月21日)、融通通遠三個月定期開放債券型證券投資基金(2020年6月12日起至2021年7月3日),現任融通匯財寶貨幣市場基金基金經理(2017年7月28日起至今)、融通易支付貨幣市場證券投資基金基金經理(2017年7月29日起至今)、融通現金寶貨幣市場基金基金經理(2018年11月7日起至今)、融通通慧混合型證券投資基金基金經理(2019年7月20日起至今)、融通通昊三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2019年10月11日起至今)、融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金經理(2020年4月8日起至今)、融通通益混合型證券投資基金基金經理(2020年6月2日起至今)、融通通安債券型證券投資基金基金經理(2021年4月15日起至今)。

(2)歷任基金經理情況
自2016年5月27日起至2016年6月2日,由商小虎先生擔任本基金的基金經理。

自2016年6月3日起至2017年10月21日,由商小虎先生和關山女士共同擔任本基金的基金經理。

自2017年10月22日起至2020年4月7日,由關山女士擔任本基金的基金經理。

自2020年4月8日起至今,由關山女士、余志勇先生和黃浩榮先生共同擔任本基金的基金經理。

公司權益公募基金投資決策委員會成員:公司副總經理兼權益投資總監、基金經理鄒曦先生,權益投資部總經理、基金經理蔣秀蕾先生,研究部總經理、基金經理彭煒先生,組合投資部總監、基金經理余志勇先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產; 4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
10、編制季度報告、中期報告和年度報告;
11、嚴格按照基金法、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務; 12、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露; 13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; 14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上;
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
18、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; 19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21、監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償; 22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
26、建立并保存基金份額持有人名冊;
27、法律、行政法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。

四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益; (5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資; (9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、對倒和倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

五、基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
5、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

六、基金經理承諾
1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確?;鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。

內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等組成。

公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。

基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等。

操作守則等的具體說明。

2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。

有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。

獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可行的措施來實行。

成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金核算業務指引》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。

內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。

(2)風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序性風險管理制度。

(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責監察稽核工作,督察長由總經理提名,經董事會聘任,報中國證除應當回避的情況外,督察長可以列席公司任何會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應當定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會應當對督察長的報告進行審議。

公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽核人員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。

監察稽核制度包括內部監察稽核管理辦法、內部監察稽核工作準則等。通過這些制度的建立,檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的有關情況;檢查公司各業務部門和人員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。

4、基金管理人關于內部控制制度的聲明
(1)本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。

第四部分 基金托管人

一、基金托管人情況
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:李申
聯系電話:(021) 6063 7102
(二)主要人員情況
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、全球托管處、養老金托管處、新興業務處、運營管理處、跨境托管運營處、社保及大客戶服務處、托管應用系統支持處、合規監督處等12個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工300余人。

(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社?;?、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、職業年金、存托業務等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至 2021年三季度末,中國建設銀行已托管1120只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。截至目前,中國建設銀行先后多次被《全球托榮獲中央國債登記結算有限責任公司(中債)“優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司(上清所)“優秀托管銀行”獎項、并在2017、2019、2020、2021年分別榮獲《亞洲銀行家》頒發的“最佳托管系統實施獎”、“中國年度托管業務科技實施獎”、“中國年度托管銀行(大型銀行)”以及“中國最佳數字化資產托管銀行”獎項。

二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
中國建設銀行托管業務確保貫徹落實國家有關法律法規及監管規定,勤勉盡責,恪盡職守,保證托管資產的安全、完整,保障所托管基金的穩健運行,維護基金份額持有人利益;規范業務操作,嚴格按規程進行業務處理和操作,有效管控托管業務風險;確保所披露信息的完整、及時,保證客戶信息不泄漏。

(二)內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險管理與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制的研究、議事和協調工作。內部控制管理部門是牽頭內部控制管理的職能部門,牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實和檢查評價。資產托管業務部設置專門負責內部控制工作的處室,配備了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工作。

(三)內部控制原則
中國建設銀行托管業務內部控制遵循全面性、重要性、制衡性、適應性和獨立性原則。

1.全面性原則。內部控制貫穿和滲透于托管業務各項流程和各個環節,覆蓋所有的機構、崗位,約束所有托管業務人員。

2.重要性原則。內部控制在全面控制的基礎上,關注重要的托管業務事項和高風險托管業務領域。

3.制衡性原則。內部控制堅持風險為本、審慎經營的理念,設立托管機構和開辦托管業務均堅持內控優先,在組織機構、權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制。

4.適應性原則。內部控制與托管業務管理模式、業務規模、產品復雜程度、風險狀況等相匹配,并根據情況變化及時調整。

5.獨立性原則。保證客戶資產與建設銀行自有資產、托管的其他資產相互獨立,對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

(三)內部控制措施
托管資產的職責,所托管資產與托管人自有資產、托管的其他資產嚴格分開,保證托管資產的安全、獨立和完整。

2.授權控制。托管業務納入全行統一的授權管理體系,嚴格在授權范圍內執行,嚴禁超范圍經營。明確業務處理崗位權限,各級人員在授權范圍內行使職權和承擔責任。明確不相容崗位,實施相應的分離措施,形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

3.規章制度控制。制定系統化、規范化的托管業務管理制度,并定期重檢與修訂,持續維持托管業務規章制度的適應性和有效性,嚴格保障托管業務規范運營。

4.流程控制。嚴格指令接收、清算、核算、監督的流程化管理,控制關鍵風險點。

5.信息系統控制。持續加強內控手段的新技術運用,提高內控自動化水平和有效性。

6.業務連續性控制。建立托管業務應急響應及恢復機制,實現對運營中斷事件的快速響應和及時處置。組織開展應急演練,保障托管業務持續運營。

7.運營環境控制。托管業務工作環境符合監管和控制要求,運營環境獨立,錄音、錄像及門禁持續有效。系統實現獨立與隔離,建立安全的數據傳輸通道和數據備份機制,保障數據傳輸和存儲安全。

8.員工行為管理控制。明確員工行為守則,規范員工日常行為,加強職業道德和員工操守教育,培育忠于所托、勤勉盡責的合規文化。
自2007年起,資產托管業務部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,均獲無保留意見,并已經成為常規化的內控工作手段。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
(一)監督方法
依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》及其配套法規和基金合同、托管協議的約定,監督所托管基金的投資運作,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。

在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

(二)監督流程
基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規及基金托管協議的規定,應當拒絕執行,及時提示基金管理人,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告?;鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規、基金托管協議規定的,應當及時每個工作日對基金投資運作比例等情況進行監督,如發現異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其改正,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。

基金管理人有義務配合和協助基金托管人的監督和核查,對基金托管人發出的提示,應在規定時間內答復并改正;對基金托管人的合理疑義,應及時解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規和托管協議的要求需向中國證監會報告的事項,應積極配合提供相關數據資料和制度等。

第五部分 相關服務機構

一、基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)融通基金管理有限公司
地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
聯系人:陳思辰
聯系電話:(0755)26948034
客戶服務中心電話:400-883-8088(免長途通話費用)、(0755)26948088 (2)融通基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城區太平橋大街84號豐匯時代大廈東翼5層502-507房間 郵編:100032
聯系人:柴玏
聯系電話:(010)6619 0982
傳真:(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦東新區銀城中路501號上海中心大廈34層3405號
郵編:200120
聯系人:劉佳佳
聯系電話:(021)38424889
傳真:(021)38424884
(4)融通基金管理有限公司網上直銷
網址:www.rtfund.com
地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
聯系人:韋榮濤
聯系電話:(0755)26947504
(二)代銷機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55 號
法定代表人:陳四清
電話:(010)66107909
聯系人:郭明
客戶服務電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn
(2)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人:谷澍
客戶服務電話:95599
公司網址:www.abchina.com
(3)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:劉連舸
客戶服務電話:95566
公司網址:www.boc.cn
(4)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區金融大街25號
法定代表人:田國立
客戶服務電話:95533
公司網址:www.ccb.com
(5)招商銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:繆建民
電話:0755-83198888
聯系人:季平偉
客戶服務電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com
(6)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:朱鶴新
電話:(010)65557062
傳真:(010)65550827
客戶服務電話:95558
公司網址:www.citicbank.com
(7)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市鼓樓區湖東路154號
辦公地址:福建省福州市鼓樓區湖東路154號
法定代表人:呂家進
電話:0591-87824863
客戶服務電話:95561
公司網址:www.cib.com.cn
(8)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號民生銀行大廈
法定代表人:高迎欣
客戶服務電話:95568
公司網址:www.cmbc.com.cn
(9)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號
聯系人:李雪萍
客戶服務電話:95580
公司網址:www.psbc.com
(10)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:金煜
電話:(021)63371293
聯系人:湯征程
客戶服務電話:95594
公司網址:www.bosc.cn
(11)平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人:謝永林
電話:(0755)25879453
傳真:(0755)25859591
客戶服務電話:95511-3
公司網址:bank.pingan.com
(12)寧波銀行股份有限公司
注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人:陸華裕
聯系人:黃海平
客戶服務電話:95574
公司網址:www.nbcb.com.cn
(13)渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市海河東路218號
辦公地址:天津市海河東路218號
電話:022-58316666
聯系人:王宏
客戶服務電話:95541
公司網址:http://www.cbhb.com.cn
(14)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇蘇州工業園區鐘園路728號
辦公地址:江蘇蘇州工業園區鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳
電話:0512-69868373
聯系人:吳駿
客戶服務電話:96067
公司網址:http://www.suzhoubank.com
(15)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法定代表人:林義相
電話: 010-66045182
傳真:010-66045518
聯系人: 譚磊
客戶服務電話:010-66045678
公司網址:www.txsec.com
(16)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層
法定代表人:洪弘
電話:010-83363099
傳真:010-83363072
聯系人:文雯
客戶服務電話: 400-166-1188
(17)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
聯系人:梁云波
客戶服務電話:400-6533-789
公司網址:www.xds.com.cn
601118
(18)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人:吳言林
電話:025-66046166-810
傳真:025-56878016
聯系人:林伊靈
客戶服務電話:025-66046166
公司網址:www.huilinbd.com
(19)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室 法定代表人:冷飛
電話:021-50810687
傳真:021-58300279
聯系人:孫琦
客戶服務電話:021-50810673
公司網址:www.wacaijijin.com
(20)騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 (入駐深圳市前海辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人:劉明軍
電話:18621730132
聯系人:鄭駿鋒
客戶服務電話:95017-1-8
公司網址:https://www.tenganxinxi.com/
(21)民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人:賁惠琴
電話:15626219801
傳真:021-50206001
聯系人: 林志楓
客戶服務電話: 021-50206003
公司網址:www.msftec.com
(22)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人:葛新
電話:010—59403028
傳真:010—59403027
聯系人:孫博超
客戶服務電話:95055-4
公司網址:www.baiyingfund.com
(23)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人:汪靜波
電話:400-821-5399
聯系人:黃欣文
客戶服務電話:4008-215-399
公司網址:www.noah-fund.com
(24)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 股票600684 法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
聯系人: 龔江江
客戶服務電話:4006-788-887
公司網址:www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
(25)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
聯系人:屠彥洋
客戶服務電話:95021 / 4001818188
公司網址:1234567.com.cn
(26)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-36696312
傳真:021-68596919
聯系人:魯育錚
客戶服務電話:400-700-9665
(27)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969 3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:400-0766-123
公司網址:www.fund123.cn
(28)上海長量豐原藥業股票 基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人:張躍偉
電話: 021-2069-1831
傳真:021-2069-1861
聯系人:王敏
客戶服務電話: 4008202899
公司網址: www.erichfund.com
(29)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路1號903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:董一鋒
客戶服務電話:952555
公司網址:www.5ifund.com
(30)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振杰
傳真:010-62020355
聯系人:宋晉榮
客戶服務電話:4008188000
公司網址:http://www.myfund.com/
(31)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路1098弄浦江國際金融廣場53樓
法定代表人:李興春
電話:021-50585353
傳真: 021-61101630
聯系人:張仕鈺
客戶服務電醫藥龍頭股話:95733
公司網址:www.leadfund.com.cn
(32)北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人:梁蓉
電話:010-66154828
傳真:010-63583991
聯系人:魏素清
客戶服務電話:010-66154828
公司網址:www.5irich.com
(33)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 法定代表人:于海鋒
聯系人:曾健燦
客戶服務電話:400-080-3388
公司網址:https://www.puyifund.com/
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699
傳真:025-66996699
聯系人:馮鵬鵬
客戶服務電話:95177
公司網址: www.snjijin.com
(35)通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人:沈丹義
電話:021-60818249/13564799493
聯系人:楊徐霆
客戶服務電話:40000963股票0-101-9301
公司網址:www.tonghuafund.com
(36)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
法定代表人:王偉剛
電話:400-619-9059
傳真:010-62680827
聯系人:王驍驍
客戶服務電話:400-619-9059
公司網址:www.hcfunds.com
(37)一路財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層
法定代表人:吳雪秀
傳真:010-88312099
聯系人:董宣
客戶服務電話:400-001-1566
公司網址:www.yilucaifu.com
(38)北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法定代表人:王軍輝
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
聯系人:吳鵬
客戶服務電話:4006-802-123
公司網址:www.zhixin-inv.com
(39)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址:天津經濟技術開發區第一大街79號300517 MSDC1-28層2801
法定代表人:丁東華
電話:010-59287105
傳真:010-59287825
聯系人:許艷
客戶服務電話:400-111-0889
公司網址:www.gomefund.com
(40)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元 辦公地址:中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:申健
傳真:021-20219923
聯系人:王悅偉
客戶服務電話:021-20292031
(41)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:趙芯蕊
電話:010-62675768
聯系人:韓宇琪
客戶服務電話:010-62675369
公司網址:www.xincai.com
(42)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307
法定代表人:楊健
電話:010-65309516
傳真:010-65330699
聯系人:李海燕
客戶服務電話:400-673-7010
金龍魚股票 公司網址:www.jianfortune.com
(43)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人:黃祎
電話:021-5071 2782
傳真:021-5071 0161
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:400-799-1888
公司網址:www.520fund.com.cn
(44)上海聯泰基金銷售有限公司
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人:尹彬彬
電話:蘭敏
傳真:021-52975270
聯系人:021-52822063
客戶服務電話:400-118-1188
公司網址:www.66liantai.com
(45)深圳市金海九州基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區航天科技廣場A座32樓
法定代表人:彭維熙
電話:0755-81994266
傳真:0755-84333886
聯系人:彭維熙
客戶服務電話:4000993333
公司網址:http://www.jhjzfund.com/
(46)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址:泰信財富基金銷動力源股票售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人:張虎
聯系人:孔安琪
客戶服務電話:400-004-8821
公司網址:www.taixincf.com
(47)上?;匣痄N售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人:王翔
電話:021-65370077
客戶服務電話: 400-820-5369
公司網址:www.jiyufund.com.cn
(48)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
傳真:021-33768132-802
聯系人:戴珉微
客戶服務電話:400-6767-523
公司網址:www.zhongzhengfund.com
(49)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人:陳祎彬
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
聯系人:鄭理
客戶服務電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(50)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203 法定代表人:肖雯
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
聯系人:邱湘湘
客戶服務電話:020-89629066
公司網址:www.yingmi.cn
注冊地址: 河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 辦公地址: 河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 法定代表人:王旋
電話:0371-85518396
傳真: 0371-85518397
聯系人:董亞芳
客戶服務電話:400-0555-671
公司網址:www.hgccpb.com
(52)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
聯系人:葉健
客戶服務電話:400-684-0500
公司網址:www.ifastps.com.cn
(53)中證金牛(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
電話: 010-59336544
傳真:010-59336586
聯系人:沈晨
客戶服務電話:4008-909-998
公司網址:www.jnlc.com
(54)上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室
法定代表人:馬金
電話:021-60608983
傳真:021-60608950
聯系人:黃子珈
客戶服務電話:021-60608980
公司網址:www.ajwm.com.cn
(55)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層
法定代表人:王蘇寧
傳真:010-89189566
客戶服務電話:95118
公司網址:kenterui.jd.com
(56)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層
法定代表人:樊懷東
電話:0411-39027810
傳真:0411-39027835
聯系人:于秀
客戶服務電話:4000899100
公司網址:www.yibaijin.com
(57)北京雪球基金銷售有限公司(原為:北京蛋卷基金銷售有限公司) 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層 法定代表人:鐘斐斐
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
客戶服務電話:400-159-9288
公司網址:http://danjuanfunds.com
(58)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區福強路4001號文化創意園C館5樓
法定代表人:李春瑜
電話:13560729634
聯系人:劉有華
客戶服務電話:4006803928
公司網址:www.simuwang.com
(59)萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人:李修辭
電話:010-59013842
傳真:010-59013707
聯系人:王茜蕊
客戶服務電話:010-59013842
公司網址:http://www.wanjiawealth.com/
(60)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
電話:010-88066632
傳真: 010-63136184
聯系人:張靜怡
客戶服務電話: 400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8號卓越時代廣場(二期)北座 13層1301-1305、14層
法定代表人:張皓
電話:(0755)82791065
聯系人:劉宏瑩
客戶服務電話:4009908826
公司網址:www.citicsf.com
(62)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
法定代表人:賀青
電話:(021)62580818
聯系人:鐘偉鎮
客戶服務電話:4008888666
公司網址:www.gtja.com
(63)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人:王常青
電話:(010)85130236
聯系人:劉暢
客戶服務電話:4008888108
公司網址:www.csc108.com
(64)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人:張納沙
電話:(0755)82130833
聯系人:李穎
客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(65)中信證券股份有限公司
法定代表人:張佑君
電話:(010)60834768
聯系人:杜杰
客戶服務電話:4008895548
公司網址:www.cs.ecitic.com
(66)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法定代表人:陳共炎
電話:(010)66568292
聯系人:辛國政
客戶服務電話:95551
公司網址:www.chinastock.com.cn
(67)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周杰
電話:(021)23219275
聯系人:鮑清
客戶服務電話:4008888001
公司網址:www.htsec.com
(68)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人:楊玉成
電話:(021)33389888
聯系人:胡馨文
客戶服務電話:4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(69)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號
法定代表人:李新華
聯系人:奚博宇
客戶服務電話:95579
公司網址:www.95579.com
(70)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 法定代表人:黃炎勛
電話:(0755)82558266
聯系人:彭潔聯
客戶服務電話:95517
公司網址:www.essence.com.cn
(71)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:吳堅
電話:(023)63786141
聯系人:周青
客戶服務電話:95355
公司網址:www.swsc.com.cn
(72)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
法定代表人:馮恩新
電話:(0532)85023924
聯系人:孫秋月
客戶服務電話:95548
公司網址:http://sd.citics.com
(73)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:祝瑞敏
電話:(010)63080994
聯系人:王薇安
公司網址:www.cindasc.com
(74)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:劉秋明
聯系人:姚巍
客戶服務電話:95525
公司網址:www.ebscn.com
(75)中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
法定代表人:胡伏云
電話:(020)88836999
聯系人:宋麗雪
客戶服務電話:95548
公司網址:www.gzs.com.cn
(76)東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
電話:(0431)85096517
聯系人:付雅靜
客戶服務電話:95360
公司網址:www.nesc.cn
(77)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法定代表人:李俊杰
客戶服務電話:4008918918
公司網址:www.shzq.com
(78)新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:林雯
聯系人:廖曉
客戶服務電話:4006989898
公司網址:www.xsdzq.cn
(79)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人:章宏韜
電話:(0551)65161821
聯系人:孫懿
客戶服務電話:4008096518
公司網址:www.hazq.com
(80)東海證券股份有限公司
注冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:錢俊文
電話:(021)20333910
聯系人:王一彥
客戶服務電話:95531
公司網址:www.longone.com.cn
(81)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號
法定代表人:周軍
電話:(0791)86283080
聯系人:占文馳
客戶服務電話:4008222111
公司網址:www.gszq.com
(82)華西證券股份有限公司
注冊地址:成都市高新區天府二街198號
法定代表人:楊炯洋
電話:(010)58124967
聯系人:張彬
公司網址:www.hx168.com.cn
(83)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358號大成國際大廈 20樓 2005室
法定代表人:王獻軍
電話:0991-2307105
聯系人:梁麗
客戶服務電話:4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(84)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
電話:(021)20315290
聯系人:朱琴
客戶服務電話:95538
公司網址:www.zts.com.cn
(85)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人:劉學民
電話:(0755)25831754
聯系人:??曝S
客戶服務電話:95358
公司網址:www.95358.com
(86)中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層 法定代表人:高濤
客戶服務電話:95532
公司網址:www.ciccwm.com
(87)東方財富證券股份有限公司
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人:鄭立坤
電話:0891-6811841
聯系人:付佳
客戶服務電話:95357
公司網址:http://www.18.cn
(88)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人:冉云
電話:(028)86690057
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(89)首創證券股份有限公司
注冊地址: 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
辦公地址: 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
法定代表人: 畢勁松
電話:010-59366077
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(90)太平洋證券股份有限公司
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法定代表人:李長偉
電話:(010)88321613
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(91)聯儲證券有限責任公司
法定代表人:呂春衛
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聯系人:龔愫雪
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(92)玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人: 馬永諳
電話:021-50701053
傳真:021-50701053
聯系人: 盧亞博
客戶服務電話:400 080 8208
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(93)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
辦公地址:北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人:李科
電話:010-85632771
傳真:010-85632773
聯系人:王超
客戶服務電話:95510
公司網址:http://fund.sinosig.com/
(94)方德保險代理有限公司
注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號樓7層711
法定代表人:林柏均
電話:010-68091380
傳真:010-68091380
客戶服務電話:010-64068617
公司網址:www.fundsure.cn
(95)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街16號
法定代表人:王濱
客戶服務電話:95519
公司網址:www.e-chinalife.com

3、基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,并在基金管理人網站上更新。

二、登記機構
名稱:融通基金管理有限公司
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
設立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
電話:0755-26948075
聯系人:杜嘉
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
經辦律師:安冬、陸奇
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:安冬
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室 執行事務合伙人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:張曉陽
經辦注冊會計師:薛競、沈兆杰
第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他法律法規的有關規定,經2016年3月16日中國證監會證監許可[2016]538號文準予募集。

本基金募集期間按基金份額面值發售,每份基金份額面值為人民幣1.00元。

本基金募集期為2016年4月28日至2016年5月25日。

本基金募集期共募集315,950,659.67份基金份額,有效認購戶數為2,272戶。

第七部分 基金合同的生效

一、基金合同的生效
基金合同已于2016年5月27日生效。

二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規另有規定時,從其規定。

第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換

一、申購、贖回與轉換場所
本基金的申購、贖回與轉換將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購、贖回與轉換。

二、申購、贖回與轉換的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回與轉換,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回與轉換時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回與轉換開始日及業務辦理時間
本基金基金合同生效后,自2016年6月7日起開放申購、贖回與轉換業務。

本基金已于2016年6月7日及后續公告的相關日期起,開放通過直銷機構及部分代理銷售機構辦理本基金與本基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務。具體詳情請查看公司網站或相關公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、基金轉換的原則
1、“未知價”原則,即基金轉換價格以受理申請當日收市后計算的轉出及轉入基金的基金份額凈值為基準進行計算;
2、采用份額轉換的方式,即基金轉換以份額申請;
3、基金轉換無基金份額持有時間限制;
4、基金轉換轉出的基金在申請日有權益,確認日開始無權益;基金轉換轉入的基金在申請日無權益,確認日開始記權益;
5、轉入的基金份額的持有時間自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算; 6、在發生基金轉換時,轉出基金必須為允許贖回狀態,轉入基金必須為允許申購狀態; 7、在發生限制申購或巨額贖回的情況下,所涉及到的基金轉換按比例確認。如果發生連續巨額贖回,基金轉換不順延;
8、由于前端費用和后端費用的費率結構差異較大,因此,本基金的轉換只允許在繳納前端認購(申購)費用的基金份額之間或者繳納后端認購(申購)費用的基金份額之間進行。

不能將繳納前端認購(申購)費用的基金份額轉換為繳納后端認購(申購)費用的基金份額,或將繳納后端認購(申購)費用的基金份額轉換為繳納前端認購(申購)費用的基金份額; 9、轉換業務遵循”先進先出”的業務規則,即份額注冊日期在前的優先轉出,份額注冊日期在后的后轉換出;
10、基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

五、申購、贖回與轉換的程序
1、申購、贖回與轉換的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回或轉換的申請。

2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,3、申購、贖回與轉換申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購或贖回或轉換申請的當天作為申購或贖回或轉換申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。

銷售機構對于申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到該申請。申購或贖回或轉換的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。

六、申購、贖回與轉換的登記
投資者申購或轉換入基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回或轉出該部分基金份額。

投資者贖回或轉換出基金成功后,基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。

七、申購、贖回與轉換的數量限制
1、投資者通過其他銷售機構和直銷機構網上直銷申購本基金,單筆最低申購金額(含申購費)為1元,各銷售機構對申購限額及交易級差有規定的,以各銷售機構的業務規則為準。通過直銷機構直銷網點申購本基金,單筆最低申購金額(含申購費)為10萬元,追加申購單筆最低金額(含申購費)為10萬元。

2、本基金每筆最低贖回份額、最低轉換份額為1份,投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回或轉換。投資者基金賬戶的最低持有份額為1份,在投資者的基金份額余額低于規定的最低持有份額時,基金管理人有權將其基金份額一次性全部贖回。

3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回與轉換份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

八、申購、贖回與轉換的價格、費用及其用途
生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

2、申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

3、申購費用
(1)本基金對申購設置級差費率。投資者在申購本基金時交納申購費用。如果投資者多次申購本基金,申購費適用單筆申購金額所對應的費率。

前端申購的具體費率如下表:

申購金額(M) 前端申購費率
M<100萬 1.5%
100萬≤M<200萬 1.0%
200萬≤M<500萬 0.5%
M≥500萬 每筆1,000元

投資者后端申購的具體費率如下表:

持有期限(T) 后端申購費率
T<1年 1.8%
1年≤T<2年 1.35%
2年≤T<3年 0.9%
3年≤T<4年 0.45%
T≥4年 0

注:1年指365日
(2)本基金的申購費用由申購基金份額的投資者承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

(3)基金管理人可以對養老金客戶開展申購費率優惠活動,詳見基金管理人發布的相關公告。

(4)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。

4、申購份額的計算
基金申購采用金額申購的方式?;鸬纳曩徑痤~包括申購費用和凈申購金額。

(1)投資者選取前端費用方式申購的,前端費用類別下的申購份額的計算方法如下: 凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
或:凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
(2)投資者選取后端費用方式申購的,后端費用類別下的申購份額的計算方法如下: 申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
例:某投資者投資100,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.050元且該筆申購按照100%比例全部予以確認,如其選擇交納前端申購費用,其對應申購費率為1.50%,則可得到的申購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+1.50%)=98,522.17元
申購費用=100,000-9,8522.17=1,477.83元
申購份額=9,8522.17/1.050=93,830.64份
即:投資者投資 100,000元申購本基金,對應前端申購費率為 1.5%,假設申購當日基金份額凈值為1.050元,則可得到93,830.64份基金份額。

例:某投資者投資100,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.050元且該筆申購按照 100%比例全部予以確認,如其選擇交納后端申購費用,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000/1.050=95,238.10份
即:投資者投資100,000元申購本基金,選擇交納后端申購費用,則可得到95,238.10份基金份額。

5、贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日相應類別的基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

(1)贖回費用
本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費率如下:

持有期限(N) 贖回費率
N<7日 1.5%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期不少于6個月的投資人,將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。上述未納入基金財產的贖回費用于支付登記費和其他必要的手續費。注:1個月為30日。

贖回份額持有時間的計算,以該份額在登記機構的登記日開始計算。

基金管理人可以對養老金客戶開展贖回費率優惠活動,詳見基金管理人發布的相關公告。

(2)贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算。
(1)投資者在認購(或申購)本基金時選擇前端費用方式的,則贖回金額計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例:假定T日本基金的基金份額凈值為1.213元,投資者贖回100,000份選擇繳納前端認購費用的基金份額,持有期限為 100天,對應的贖回費率為 0.5%,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.213=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0.5%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元
即:投資者贖回本基金100,000份基金份額,份額持有期限100天,假設贖回當日基金份額凈值是1.213元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。

(2)投資者在認購本基金時選擇交納后端認購費用,則贖回金額的計算方法如下: 贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
后端認購費用=贖回份額×最小值(認購日基金份額凈值,贖回日基金份額凈值)×對應的后端認購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-后端認購費用-贖回費用
例:假定T日本基金的基金份額凈值為1.213元,投資者贖回100,000份選擇繳納后端認購費用的基金份額,持有期為1.5年,對應的后端認購費率為1.20%,贖回費率為0.25%,其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.213=121,300元
后端認購費用=100,000×1.000×1.20%=1200元
贖回費用=121,300×0.25%=303.25元
凈贖回金額=121,300-1200-303.25=119,796.75元
即:投資者贖回本基金100,000份基金份額,份額持有期限1.5年,假設贖回當日基金份額凈值是1.213元,則其可得到的凈贖回金額為119,796.75元。

(3)如果投資者在申購時選擇交納后端申購費用,則贖回金額的計算方法如下: 贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
后端申購費用=贖回份額×最小值(申購日基金份額凈值,贖回日基金份額凈值)×對應的后端申購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-后端申購費用-贖回費用
例:某投資者選擇以后端收費方式申請申購,經確認,獲得后端費用類別下的基金份額100,000份,申購申請當日的基金份額凈值為1.213元。1.5年后該投資人申請贖回100,000份,贖回當日(T日)的基金份額值為1.400元,該筆贖回扣除的贖回費用、后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下:
贖回總金額=100,000×1.400=140,000元
后端申購費用=100,000×1.213×1.35%=1637.55元
贖回費用=140,000×0.25%=350元
凈贖回金額=140,000-1637.55-350=138,012.45元
即:投資者贖回本基金100,000份基金份額,份額持有期限1.5年,假設申購當日基金份額凈值是 1.213元,贖回當日基金份額凈值是 1.400元,則其可得到的凈贖回金額為6、轉換費率
(1)基金轉換費用包括轉換費和補差費;
(2)轉換費:按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用;
(3)對于繳納前端認購(申購)費用的基金份額,轉出基金的申購(或認購)費率高于轉入基金的申購(或認購)費率時,補差費為0;轉出基金的申購(或認購)費率低于轉入基金的申購(或認購)費率時,按申購(或認購)費率的差額收取補差費; (4)對于繳納后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換時,不收取補差費;對于繳納后端認購(申購)費用的基金份額,在基金轉換至貨幣型基金時,補差費按照轉出基金正常贖回時的后端費用收??;
(5)基金補差費的收取以該基金份額曾經有過的最高申(認)購費率為基礎計算,累計不超過最高認購(申購)費率與最低認購(申購)費率的差額;
(6)基金轉換費用由申請轉換的基金份額持有人承擔。轉換費在扣除歸轉出基金基金財產部分后的剩余部分及補差費,作為注冊登記費和相關的手續費; (7)基金管理人可以對養老金客戶開展轉換費率優惠活動,詳見基金管理人發布的相關公告。

目前參與本基金的轉換業務的其他開放式基金的費率詳見各相關基金最新招募說明書或公告的約定。

7、轉換份額的計算
轉換份額計算方法如下:
轉換金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換費=轉換金額×轉換費率
補差費=[(轉換金額-轉換費)/(1+補差費率)]×補差費率
轉入份數=(轉換金額-轉換費-補差費)/轉入基金當日基金份額凈值 (1)轉入情況的計算
例:投資者轉換1萬份基金X至本基金,則其可得到轉換入的本基金基金份額為: 基金X轉出份額10,000份;
基金X轉換申請日份額凈值(NAV) 1.20元;
本基金的份額凈值(NAV) 1.000元;
假設基金X轉換至本基金基金份額的轉換費率0.3%,補差費率為0.2%; 轉換費=12,000×0.3%=36元;
補差費=[(12,000-36)/(1+0.2%)]×0.2%=23.88元;
轉入份數=(12,000-36-23.88)/1=11,940.12份。

即投資者轉換1萬份基金X至本基金,獲得本基金的基金份額為11,940.12份。

注:由于轉換基金所對應的費率不相同,上述示例僅作參考。

(2)轉出情況的計算
例:投資者轉換1萬份本基金至基金X,則其可得到的轉換入的基金X份額為: 本基金轉出份額10,000份;
基金X轉換申請日份額凈值(NAV) 1.20元;
本基金的份額凈值(NAV) 1.000元;
假設本基金轉換至基金X的轉換費率0.5%,補差費率為0.2%;
轉換金額=10,000×1=10,000元;
轉換費=10,000×0.5%=50元;
補差費=[(10,000-50)/(1+0.2%)]×0.2%=19.86元;
轉入基金X的份數=(10,000-50-19.86)/1.20=8,275.12份。

即投資者轉換1萬份本基金至基金X,獲得基金X份額為8,275.12份。

注:由于轉換基金所對應的費率不相同,上述示例僅作參考。

8、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

9、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率,并進行公告。

九、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比例達到或者超過基金份額總數的 50%,或者有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的情形時。

8、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取暫停申購的措施。

9、當申購申請超過基金管理人設定的單一投資者單日或單筆申購金額上限、單日凈申購比例上限、基金總規模的。

10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取暫?;疒H回或延緩支付贖回款項的措施。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十一、拒絕或暫停轉換的情形及處理方式
當轉出基金暫停贖回,或轉入基金暫停申購時,基金管理人暫停接受基金投資者的轉換申請;當轉入基金拒絕申購時,基金管理人拒絕接受基金投資者的轉換申請。

十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

本基金發生巨額贖回時,對于在開放日單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額30%以上的贖回申請,基金管理人可以延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。

十三、暫停申購或贖回或轉換的公告和重新開放申購或贖回或轉換的公告 1、發生上述暫停申購或贖回或轉換情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回或轉換公告,并公布最近1個工作日的基金份額凈值。

十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十六、定期定額投資計劃
本基金已于2016年6月7日起,開放通過直銷機構及部分代理銷售機構辦理本基金的定期定額投資計劃。具體詳情請查看公司網站或相關公告。

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十八、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

第九部分 基金的投資

一、投資目標
本基金主要投資于新消費主題相關優質上市公司,同時通過合理的動態資產配置,在注重風險控制的原則下,追求超越基金業績比較基準的長期穩定資本增值。

二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批準發行上市的股票、存托憑證)、固定收益類資產(國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、資產支持證券、質押及買斷式債券回購、貨幣市場工具等)、衍生工具(權證、股指期貨等)以及經中國證監會批準允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:
股票資產(含存托憑證)占基金資產的比例為 0%-95%,其余資產投資于債券、貨幣市場工具、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具;基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的 3%;每個交易日日終在扣除股指期貨需繳納的交易保證金后,現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的 5%。本基金投資于新消費相關上市公司證券的比例不低于非現金基金資產的80%。

三、投資策略
1、大類資產配置策略
本基金的資產配置策略主要是通過對宏觀經濟周期運行規律的研究,基于定量與定性相結合的宏觀及市場分析,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例,規避系統性風險。

在資產配置中,本基金主要考慮宏觀經濟指標,包括PMI水平、GDP增長率、M2增長率及趨勢、PPI、CPI、利率水平與變化趨勢、宏觀經濟政策等,來判斷經濟周期目前的位置以及未來將發展的方向。

產進行配置的策略為:在經濟的復蘇和繁榮期超配股票資產;在經濟的衰退和政策刺激階段,超配債券等固定收益類資產,力爭通過資產配置獲得部分超額收益。

2、股票投資策略
本基金投資于新消費主題上市公司的證券資產。新消費主題的上市公司指主營業務隸屬于新消費產品或服務領域、或將新消費產品或服務領域作為未來轉型目標的上市公司。

國務院印發《關于積極發揮新消費引領作用加快培育形成新供給新動力的指導意見》明確提出了消費升級的六大方向:服務消費、農村消費、信息消費、綠色消費、時尚消費和品質消費。本基金界定的新消費主要包括面向個人消費者的新產品和新服務兩個方面,貫穿消費升級六大方向,主要指由于產業升級、生活方式和消費習慣的變遷,基于傳統的消費概念之上,利用互聯網等新技術,對行業變遷和技術變革做出足夠反應,代表消費行業變化或發展方向的領域。

1)新產品
新產品是指運用新技術原理、新設計構架或新營銷理念推向市場的全新產品,它對比原先產品中的某一部分有所變革或創新,并且給消費者帶來新的利益或滿足。它不僅包括傳統意義上單純的產品升級,同時更為注重消費者新的附加體驗,以滿足其多樣化、個性化的需求。包括但不限于:
①金融服務類產品中的互聯網金融理財產品、眾籌類產品、網貸P2P產品等; ②新型地產中的環保型住宅、養老地產和投資創業園地等;
③智能家居中的可遠程操控智能光控系統、智能電器控制系統、互聯網電視等; ④柔性化定制類產品中的定制家具、定制服裝、定制旅游、定制醫療、定制教育、3D打印等;
⑤汽車創新產品中的新能源汽車、無人駕駛技術的汽車等。

2)新服務
新服務一方面是指為消費者提供更新穎的、更便捷的、附加值滿意度更高的服務體驗。

包括但不限于:
①醫療領域的養老健康服務、康復護理服務、精準醫療解決方案、醫療美容服務(新醫美概念)等;
②信息消費服務領域的網絡設計優化服務、電子商務服務、信息安全服務、智能終端云服務、大數據采集分析服務、互聯網金融服務等;
移民升學服務等)、博彩服務等;
④綠色環保服務領域的新能源汽車運營服務、園林綠化服務、碳交易服務及其他環保相關的服務等;
⑤教育體育領域的在線教育服務、學前教育服務、職業教育服務、興趣教育服務、留學咨詢服務、教育服務平臺運營、體育設備場館的運營服務、體育賽事運營服務、體育競猜等; ⑥文化傳媒領域的傳統新聞出版、電影電視廣播媒體的服務升級,新媒體、網絡及數字移動運營領域的新服務內容的衍生(如精準營銷服務,大數據分析服務等),偶像粉絲經濟培育、電子競技賽事運營、游戲服務平臺運營等;
⑦農業服務領域的農業信息數據服務、農村電商服務、農業效率提升服務(如農業植保無人機運維)、食品質量可追溯服務等。

另一方面是指運用新模式所提供的服務。包括但不限于:
①供應鏈管理服務里涉及終端消費者環節的內容,如評價反饋平臺、消費金融服務等; ②分時租賃服務,如純電動汽車分時租賃服務運營;
③共享經濟里的共享出行、房屋汽車租賃服務等。

本基金對新消費主題相關產業的發展進行密切跟蹤,隨著產業結構的不斷升級,相關主題的上市公司的范圍也會相應改變。本基金將根據實際情況對相關主題概念和投資范圍進行動態調整。

(2)個股投資策略
本基金結合定量和定性分析,通過對上市公司基本面狀況分析,財務分析和股票估值分析的三層分析來逐級優選股票,在確定新消費領域上市公司范疇的基礎上,發掘商業模式獨特、競爭壁壘明顯、具有長期可持續增長模式、估值水平相對合理的優質上市公司進行組合式投資。

1)上市公司基本面狀況分析
近幾年來,中國新消費領域高速發展,在為用戶提供優質消費品、新興個性消費方式的同時,其市場空間不斷擴大,競爭格局也開始走向清晰,商業模式日趨成熟。本基金將通過分析上市公司的商業模式、所處行業地位、產品創新能力、公司治理結構等多方面的運營管理能力,判斷公司的核心價值與成長能力,選擇具有良好經營狀況和廣闊增長前景的上市公司股票。

具體分析,本基金在商業模式方面,選擇盈利模式清晰、產品與服務有廣闊空間的上市能力方面,通過對公司產品和研發人員的判斷,選擇有競爭優勢,符合消費升級產業發展趨勢的公司。公司治理結構方面,選擇管理層優異,公司治理結構規范,有清晰的競爭戰略,人員激勵到位的公司。

2)上市公司財務狀況分析
本基金的財務分析偏重于公司的成長性分析。本基金通過對財務報告提供的信息,系統性地分析企業的經營情況,重點關注上市公司的盈利能力、經營效率,業務成長能力、持續經營能力、資金杠桿水平以及現金流管理水平,對公司做出綜合分析和評價,預測公司未來的盈利能力,挑選出有優良財務狀況的上市公司股票。

3)上市公司股票估值分析
本基金將采用多種指標對股票進行估值分析。包括盈利性指標(市盈率、市銷率等)、增長性指標(銷售收入增長率,凈利潤增長率等)以及其他指標對公司股票進行多方面的評估。本基金同時將公司市值與行業競爭對手,未來市場成長空間進行多維度對比?;谝陨系木C合評估,確定本基金的重點備選投資對象,從中選擇最具有投資吸引力的股票構建投資組合。

(3)存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行。

3、債券投資策略
在債券投資上,本基金貫徹“自上而下”的策略,采用三級資產配置的流程。

(1)久期管理
根據對利率趨勢的判斷以及收益率曲線的變動趨勢確定各類債券組合的組合久期策略。

(2)類屬配置與組合優化
根據品種特點及市場特征,將市場劃分為企業債、銀行間國債、銀行間金融債、可轉換債券、央行票據、交易所國債六個子市場。在幾個市場之間的相對風險、收益(等價稅后收益)進行綜合分析后確定各類別債券資產的配置。具體而言考慮市場的流動性和容量、市場的信用狀況、各市場的風險收益水平、稅收選擇等因素。

(3)通過因素分析決定個券選擇
從收益率曲線偏離度、絕對和相對價值分析、信用分析、公司研究等角度精選有投資價值的投資品種。本基金財產力求通過絕對和相對定價模型對市場上所有債券品種進行投資價值評估,從中選擇暫時被市場低估或估值合理的投資品種。
益率水平相近的品種中,具有良好流動性的券種;同等到期期限和收益率水平的品種,優先選擇高票息券種;預期流動性將得到較大改善的券種;公司成長性良好的可轉債品種;轉債條款優厚、防守性能較好的可轉債品種。

4、資產支持證券投資策略
本基金通過對資產支持證券資產池結構和質量的跟蹤考察、分析資產支持證券的發行條款、預估提前償還率變化對資產支持證券未來現金流的影響,謹慎投資資產支持證券。

5、中小企業私募債投資策略
與傳統的信用債券相比,中小企業私募債券由于以非公開方式發行和轉讓,普遍具有高風險和高收益的顯著特點。本基金將運用基本面研究,結合公司財務分析方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優品種進行投資。具體為:①研究債券發行人的公司背景、產業發展趨勢、行業政策、盈利狀況、競爭地位、治理結構等基本面信息,分析企業的長期運作風險;②運用財務評價體系對債券發行人的資產流動性、盈利能力、償債能力、成長能力、現金流水平等方面進行綜合評價,評估發行人財務風險;③利用歷史數據、市場價格以及資產質量等信息,估算私募債券發行人的違約率及違約損失率;④考察債券發行人的增信措施,如擔保、抵押、質押、銀行授信、償債基金、有序償債安排等;⑤綜合上述分析結果,確定信用利差的合理水平,利用市場的相對失衡,選擇具有投資價值的品種進行投資。

6、權證投資策略
本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資產的風險收益特征。本基金將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定價。本基金權證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。

7、金融衍生工具投資策略
在法律法規允許的范圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生品合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。若法律法規或監管機構以后允許基金投資如期權、互換等其他金融衍生品種,本基金將以風險管理和組合優化為目的,根據屆時法律法規的相關規定參與投資。

1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金股票投資(含存托憑證)占基金資產的比例為 0%–95%,投資于新消費相關上市公司證券的比例不低于非現金基金資產的80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;
3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
4)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等; 5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
(17)本基金持有單只中小企業私募債,其市值不得超過本基金資產凈值的10%;本基金持有的全部中小企業私募債總市值不得超過基金資產凈值的20%; (18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%; (19)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(20)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(21)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; (22)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定進行投資?;鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
(23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的股票合并計算;
(24)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(20)、(21)項外,因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。

法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資按照取消或調整后的規定執行。

五、業績比較基準
本基金業績比較基準為:中證全指主要消費指數收益率×50%+中債綜合全價(總值)指數收益率×50%
選擇該業績比較基準的理由主要如下:
1、中證全指主要消費指數具有較強的代表性,綜合反映了滬深市中具有新興消費特點2、中債綜合全價(總值)指數能夠較好的反映債券市場變動的全貌,適合作為本基金債券投資的比較基準。

如果指數編制單位停止計算編制這些指數或更改指數名稱,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金業績基準時,經與基金托管人協商一致,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征
本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益和預期風險水平的投資品種。

七、基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法 1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益;
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人的利益;
4、有利于基金資產的安全與增值;
5、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

八、基金投資組合報告
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中的投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截止日為2021年12月31日。

1、 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 147,212,512.08 28.65
  其中:股票 147,212,512.08 28.65
2 基金投資
3 固定收益投資 305,882,283.71 59.54
  其中:債券 305,882,283.71 59.54
  資產支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產 25,000,130.00 4.87
  其中:買斷式回購的買入返售
金融資產
7 銀行存款和結算備付金合計 31,030,758.84 6.04
8 其他資產 4,644,470.91 0.90
9 合計 513,770,155.54 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 1,263,960.00 0.25
B 采礦業 1,402,176.00 0.28
C 制造業 109,574,545.89 21.58
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 1,378,714.13 0.27
E 建筑業 11,519.99 0.00
F 批發和零售業 270,170.76 0.05
G 交通運輸、倉儲和郵政業 1,597,923.40 0.31
H 住宿和餐飲業 4,608.00 0.00
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 9,468,153.74 1.86
J 金融業 9,589,443.80 1.89
K 房地產業 5,878,443.00 1.16
L 租賃和商務服務業 1,054,235.00 0.21
M 科學研究和技術服務業 4,912,679.06 0.97
N 水利、環境和公共設施管理業 56,631.39 0.01
O 居民服務、修理和其他服務業
P 教育
Q 衛生和社會工作
R 文化、體育和娛樂業 749,307.92 0.15
S 綜合
  合計 147,212,512.08 28.99

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無。

3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 600048 保利發展 376,100 5,878,443.00 1.16
2 300750 寧德時代 8,800 5,174,400.00 1.02
3 600031 三一重工 198,050 4,515,540.00 0.89
4 002142 寧波銀行 100,210 3,836,038.80 0.76
5 601100 恒立液壓 41,944 3,431,019.20 0.68
6 688536 思瑞浦 4,138 3,177,984.00 0.63
7 600519 貴州茅臺 1,500 3,075,000.00 0.61
8 300274 陽光電源 20,400 2,974,320.00 0.59
9 000568 瀘州老窖 11,100 2,817,957.00 0.56
10 603259 藥明康德 21,300 2,525,754.00 0.50

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值
比例(%)
1 國家債券 27,631,645.00 5.44
2 央行票據
3 金融債券 175,891,280.00 34.64
  其中:政策性金融債
4 企業債券 11,127,900.00 2.19
5 企業短期融資券
6 中期票據 20,080,000.00 3.95
7 可轉債(可交換債) 167,658.71 0.03
8 同業存單 70,983,800.00 13.98
9 其他
10 合計 305,882,283.71 60.25

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細


債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資
產凈值比
例(%)
1 112117100 21光大銀行CD100 500,000 48,660,000.00 9.58
2 1928005 19浦發銀行小微債01 300,000 30,234,000.00 5.95
3 1928037 19交通銀行02 300,000 30,201,000.00 5.95
4 2028020 20興業銀行小微債03 300,000 30,021,000.00 5.91
5 112103018 21農業銀行CD018 230,000 22,323,800.00 4.40

6、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細 無。

7、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 無。

8、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 無。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策
在法律法規允許的范圍內,本基金可基于謹慎原則運用股指期貨等相關金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險,提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生品合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。若法律法規或監管機構以后允許基金投資如期權、互換等其他金融衍生品種,本基金將以風險管理和組合優化為目的,根據屆時法律法規的相關規定參與投資。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
無。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。

10.3本期國債期貨投資評價
無。

11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發行主體報告期內被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

1、本基金投資的前十名證券中的 19招商銀行小微債 02,其發行主體為招商銀行股份有限公司。根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,受到銀保監會的處罰。

2、本基金投資的前十名證券中的 19浦發銀行小微債 01,其發行主體為上海浦東發展銀行股份有限公司。根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,多次受到監管機構的處罰。

3、本基金投資的前十名證券中的21農業銀行CD018,其發行主體為中國農業銀行股份有限公司。根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,多次受到監管機構的處罰。

4、本基金投資的前十名證券中的 21中證 12,其發行主體為中信證券股份有限公司。

根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,受到國家外匯管理局深圳市分局的處罰。

5、本基金投資的前十名證券中的 20興業銀行小微債 03,其發行主體為興業銀行股份有限公司。根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,多次受到監管機構的處罰。

6、本基金投資的前十名證券中的 19交通銀行 02,其發行主體為交通銀行股份有限公司。根據發布的相關公告,該證券發行主體因未依法履行職責,多次受到監管機構的處罰。

投資決策說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法律法規和公司制度的要求。
11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

11.3其他資產構成

序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 35,554.41
2 應收證券清算款
3 應收股利
4 應收利息 4,599,666.13
5 應收申購款 9,250.37
6 其他應收款
7 待攤費用
8 其他
9 合計 4,644,470.91

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 123117 健帆轉債 32,660.63 0.01
2 123091 長海轉債 1,364.90 0.00

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。

第十部分 基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

基金合同生效日為2016年5月27日,基金業績截止日為2021年12月31日?;鸷贤б詠肀净鸱蓊~凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表如下:

階段 凈值增
長率①
凈值增長
率標準差
業績比較基
準收益率③
業績比較基準收
益率標準差④
①-③ ②-④
2016年 5月 27
日(基金合同生
效日)至2016年
12月31日
3.80% 0.42% 6.06% 0.51% -2.26% -0.09%
2017年 24.18% 0.65% 12.05% 0.49% 12.13% 0.16%
2018年 -13.27% 1.04% -8.73% 0.81% -4.54% 0.23%
2019年 37.12% 1.18% 27.93% 0.73% 9.19% 0.45%
2020年 18.92% 1.12% 30.75% 0.85% -11.83% 0.27%
2021年 8.17% 0.45% -2.65% 0.88% 10.82% -0.43%

第十一部分 基金的財產

一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

第十二部分 基金資產的估值

一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、權證、股指期貨合約、應收款項、其他投資等資產及負債。

三、估值原則
對于存在活躍市場的情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價進行調整以確定計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定其公允價值。

四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(法律法規另有規定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。

(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。

(4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和中小企業私募證券,估值日不存在活躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值(3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值。

(4)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

5、投資證券衍生品的估值方法
(1)從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。

(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估值技術確定公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行估值。

(4)股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。

7、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.001元,小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認后的; 4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力,或證券/期貨交易所、登記結算公司發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十三部分 基金的收益分配

一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。

第十四部分 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券/期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
9、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

第十五部分 基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度披露; 3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

第十六部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為: 1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要 1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?;鸷贤Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。

(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。

(四)基金凈值信息
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、基金合同終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
14、基金收益分配事項;
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請; 21、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定及基金合同約定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)股指期貨的投資情況
基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

(十一)資產支持證券的投資情況
本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

(十二)中小企業私募債的投資情況
本基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息,并在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。

(十三)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(十四)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法律法規規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。

八、本基金信息披露事項以法律法規規定及基金合同約定的內容為準。

第十七部分 風險揭示

本基金是一只混合型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益風險水平的投資品種。

一、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:
1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險;
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風險; 3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券和股票,其收益水平會受到利率變化的影響;
4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避; 5、購買力風險?;鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

二、管理風險
基金管理風險指基金管理人在基金管理實施過程中產生的風險,主要包括管理風險、交易風險、流動性風險、運營風險及道德風險。

(1)管理風險
在基金管理運作過程中,由于基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,或者由于基金數量模型設計不當或實施差錯導致基金收益水平偏離業績基準從而影響基金收益水平。對主要業務人員如基金經理的依賴也可能產生管理風險。

(2)交易風險
或錯誤,或者由于故意或重大過失未能及時準確執行交易指令,事后也未能及時通知相關人員或部門,導致基金利益的直接損失。

(3)流動性風險
在市場或者個股流動性不足的情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投資組合,從而對基金收益造成不利影響。由于開放式基金的特殊要求,本基金必須保持一定的現金比例以應付贖回要求,在管理現金頭寸時,有可能存在現金不足的風險或現金過多所導致的收益下降風險。

為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎上,通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避免此類風險。

1)本基金的申購、贖回安排
本基金為普通開放式基金,投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購和贖回業務。為切實保護存量基金份額持有人的合法權益,遵循基金份額持有人利益優先的原則,本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度,審慎確認申購、贖回業務申請,包括但不限于:
①當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

②當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取暫停申購的措施。

本基金的其他申購、贖回安排詳見招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”章節。請投資者注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險,合理安排投資計劃。

2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金為靈活配置混合型基金,股票資產(含存托憑證)占基金資產的比例為0%-95%。

股票方面,本基金會選擇市值較大、成交活躍的股票作為投資標的,在正常市場條件下具有較好的流動性;債券方面本基金將從債券久期、評級分布、行業集中度等方面入手,分散信用債持倉集中度,嚴格控制長久期、低評級信用債的投資比例。同時,本基金將對持有單一債券及同一發行人所發行債券占基金凈資產比例進行控制,以使本基金投資組合保持良好流3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

①全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

②部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

本基金發生巨額贖回時,對于在開放日單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額30%以上的贖回申請,基金管理人可以延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權根據前段“①全額贖回”或“②部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

③暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過 20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者潛在的影響。

本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。

如果出現流動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?;鸸乐档?,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,付贖回款項。

(4)運營風險
由于運營系統、網絡系統、計算機或交易軟件等發生技術故障或癱瘓等情況而無法正常完成基金的申購、贖回、注冊登記、清算交收等指令而產生的操作風險,或者由于操作過程效率低下或人為疏忽和錯誤而產生的操作風險。

三、本基金特定風險
1、本基金為靈活配置混合型證券投資基金,存在大類資產配置風險,有可能因為受到經濟周期、市場環境或管理人能力等因素的影響,導致基金的大類資產配置比例偏離最優化水平,給基金投資組合的績效帶來風險。

2、本基金投資于中小企業私募債券,可能存在信用風險與流動性風險。首先,中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規范性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性,從而使基金投資收益下降?;鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統風險,但不能完全規避發行人信用風險。其次,中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制,存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性,從而導致流動性風險。

3、本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在以下風險: (1)市場風險:是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。

(2)流動性風險:是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

(3)基差風險:是指股指期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波動所造成的風險。

(4)保證金風險:是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

(5)信用風險:是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。

(6)操作風險:是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統出現故障等原因造成損失的風險。

4、本基金如投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金資產投資于科創板股票,本基金并非必然投資于科創板股票。

(1)市場風險
科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。

科創板股票上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。

(2)流動性風險
科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。

(3)信用風險
科創板試點注冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,科創板個股存在退市風險。

(4)集中度風險
科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。

(5)系統性風險
科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。

(6)政策風險
國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。

5、本基金投資存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能四、其他風險
1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;
2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險; 3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險; 4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
5、因業務競爭壓力可能產生的風險;
6、不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險; 7、其他意外導致的風險。

第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

六、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

七、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

八、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分 基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: (1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產; (3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用; (4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券; (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或其他為基金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶等業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產; (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務; (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露; (13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償; (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于: (1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產; (2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用; (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作; (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配; (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; (6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動; (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會暫未設日常機構,在符合相關法律法規規定及基金合同的約定的前提下,履行相應程序后可增設日常機構。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: (1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬標準的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
(3)在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式、調整本基金的基金份額類別的設置;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3、基金份額持有人大會未設立日常機構的,基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

4、基金份額持有人大會未設立日常機構的,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、基金份額持有人大會設立日常機構的,基金管理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向該日常機構提出管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人代表。該日常機構決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;該日常機構決定不召集,基金管理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,按照未設立日常機構的相關規定執行。

6、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構(如設)、基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

7、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的其他方式召開,基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司軙h召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通 2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生效后兩日內在指定媒介公告。

(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用(五)基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

(六)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(七)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(八)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式
各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,除經友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京市,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式。

基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

第二十部分 基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:融通基金管理有限公司
注冊地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13、14、15層
郵政編碼:518053
法定代表人:高峰
成立日期:2001年5月22日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[2001]8號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1.25億元
存續期間:持續經營
經營范圍:發起設立基金,基金管理
(二)基金托管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼:100033
法定代表人:田國立
成立日期:2004年09月17日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、投資對象進行監督?!痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批準發行上市的股票、存托憑證)、固定收益類資產(國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、資產支持證券、質押及買斷式債券回購、貨幣市場工具等)、衍生工具(權證、股指期貨等)以及經中國證監會批準允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:
1. 本基金股票投資(含存托憑證)占基金資產比例的0%-95%,投資于新消費相關上市公司證券的比例不低于非現金基金資產的80%;
2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值5%;
3.本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%; 4.本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
5.本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%; 6.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;
7.本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%; 8.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券9.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
10.基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
11.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期;
12.本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
13.本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的 10%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的2%; 14.本基金參與股指期貨交易,需遵守下列投資比例限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等; 3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定;
5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%。

本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。

15.本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值的 10%;本基金持有的全部中小企業私募債總市值不得超過基金資產凈值的20%。

16.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司17.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
18.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
19.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; 20.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的股票合并計算。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

除上述第2、9、18、19項外,因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露義務。

(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人投資流通受限證券進行監督。

基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。

1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實和協調,并確?;鹜泄苋四軌蛘2樵?。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。

本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置?;鸸芾砣藨谑状瓮痘鸸芾砣藢Ρ净鹜顿Y流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確?;鸬闹Ц督Y算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

3.本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于: (1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

(2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

(3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

(4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。

5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。

(3)有關比例限制的執行情況。

(4)信息披露情況。

6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

(六)基金投資中小企業私募債券,基金管理人應根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。

情況,應及時以書面形式通知基金管理人?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鹨蛲顿Y中小企業私募債券導致的信用風險、流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。

(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣藷o正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人監督基金投資運作等行為。

(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。

(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決?;鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?,不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、開戶銀行或登記結算機構扣收結算費和賬戶維護費等費用)。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產的支付。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產品啟始運營后, 基金管理人可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從本產品托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后,基金托管人應及時將證券賬戶開通信息通知基金管理人。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協議。

(六)其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的資產或其保管的資產不承擔任何責任。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。

五、基金資產凈值計算和復核
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是按照每個交易日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個交易日計算基金凈值信息,并按規定公告。

2.基金管理人應每交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合同》的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產估值后,將基金凈值信息計算結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。

2.估值方法
本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值:
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(法律法規另有規定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。

3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。

4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券,估值日不存在活躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評估上述做法(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值。

4)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

(3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

(4)存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

(5)投資證券衍生品的估值方法
1)從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考監管機構或行業協會有關規定,或者類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。

2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易但未行權的權證,采用估值技術確定公4)股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

(6)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。

(7)本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

(8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

(9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

由于不可抗力,或證券/期貨交易所、登記結算公司發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償: (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。

3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。

4.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 3. 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認后的; 4.中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。

(七)基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制?;鸷贤Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?!痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。

(八)基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?;鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。

人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、基金托管協議的修改與終止
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。

(二)托管協議終止的情形
1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產; 3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權; 4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)將清算結果報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為6個月。

6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7.基金財產清算剩余資產的分配:
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計、并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。

基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十一部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
一、 客戶服務中心電話服務
持有人撥打基金管理人客服熱線400-883-8088(國內免長途話費)、0755-26948088可享有如下服務:
A、自助語音服務:提供7×24 小時電話自助語音服務,可進行賬戶查詢、基金凈值、信息定制等自助服務。
B、人工坐席服務:提供工作日人工坐席服務(法定節假日除外)。持有人可以通過該熱線獲得業務咨詢、賬戶查詢、服務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。

二、 綜合對賬單服務
基金管理人為基金份額持有人提供綜合對賬單服務,服務形式包括基金管理人網站(www.rtfund.com)自助查詢、官方微信公眾號自助查詢、官方APP自助查詢、電子郵件對賬單定制、手機短信對賬單定制、客服熱線查詢等。

三、 網站自助服務
基金管理人網站(www.rtfund.com)為持有人提供基金賬戶及交易情況查詢、資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務,提供公司公告、熱點問答、市場評述等資訊服務。同時,網站還設有電子郵箱服務(客戶服務郵箱:service@mail.rtfund.com)。

四、 網上交易服務
基金管理人提供開放式基金網上直銷服務。投資者通過基金管理人網站www.rtfund.com 可以辦理基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢、積分查詢和賬戶信息查詢等各類業務。

五、 客戶投訴建議受理服務
持有人可以通過基金管理人客服熱線、網站、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。對于工作日受理的投訴,原則上當日答復,當日未能答復的,我們也會在當日將處理進展情況及時告知持有人。

六、 聯系方式
400-883-8088(國內免長途電話費)、0755-26948088
2、融通基金管理有限公司互聯網站
公司網址:http://www.rtfund.com
電子信箱:service@mail.rtfund.com
3、客戶服務傳真:0755-26948079
4、郵寄地址:深圳市南山區華僑城漢唐大廈13樓融通基金管理有限公司客戶服務中心(郵編:518053)。

第二十二部分 其他應披露的事項

公告事項 信息披露方式 披露日期
融通關于旗下部分開放式基金新增騰安基金銷售(深
圳)有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-5-17
融通關于旗下部分開放式基金參加螞蟻(杭州)基金銷
售有限公司轉換費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-5-31
關于東方財富證券銷售的融通基金旗下部分開放式基
金開通定期定額投資業務及參加其費率優惠活動的公
中國證監會指定報
刊及網站
2021-6-8
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
上?;匣痄N售有限公司費率優惠的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-6-24
融通關于旗下部分開放式基金在深圳市金海九州基金
銷售有限公司開通定期定額投資業務并參與其申購費
率優惠的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-1
融通基金管理有限公司關于參加中國人壽保險股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-1
融通關于旗下部分開放式基金新增北京創金啟富基金
銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-6
融通關于旗下部分開放式基金新增上海愛建基金銷售
有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-6
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
北京匯成基金銷售有限公司費率優惠的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-13
融通關于旗下部分開放式基金參加招商銀行股份有限
公司申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-21
融通關于旗下部分開放式基金參加平安銀行股份有限
公司申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-27
融通新消費靈活配置混合型證券投資基金恢復大額申
購、定期定額投資、轉換轉入業務的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-27
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
珠海盈米基金銷售有限公司費率優惠的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-7-29
融通關于旗下部分開放式基金新增北京新浪倉石基金
銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公
中國證監會指定報
刊及網站
2021-8-20
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-8-25
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-9-1
關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加 中國證監會指定報 2021-9-9
蘇州銀行股份有限公司申購及定期定額投資業務費率
優惠活動的公告
刊及網站  
融通關于旗下部分開放式基金參加上?;匣痄N售
有限公司轉換費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-9-15
關于參加中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有
限責任公司、中信期貨有限公司和中信證券華南股份有
限公司前端申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-9-23
關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金在新
時代證券股份有限公司開通定期定額投資、轉換業務及
參與其前端申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-9-28
融通基金管理有限公司關于新增首創證券股份有限公
司為銷售機構并開通定期定額申購、轉換業務及參加其
申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-10-8
融通關于旗下部分開放式基金新增濟安財富(北京)基
金銷售有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的
公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-10-11
關于融通基金管理有限公司參與國信證券股份有限公
司前端申購費率優惠活動并開通定期定額投資業務的
公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-11-26
融通基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參與
浙江同花順基金銷售有限公司費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-11-29
融通關于旗下部分開放式基金參加中國工商銀行股份
有限公司“2022傾心回饋”基金定期定額投資費率優
惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-12-30
關于融通基金管理有限公司旗下部分開放式基金參加
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司申購費率優惠活動的
公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-12-30
融通關于旗下部分開放式基金參加中國工商銀行 2022
年全年個人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-12-30
融通關于旗下部分開放式基金新增泰信財富基金銷售
有限公司為銷售機構并參加其費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2021-12-30
融通關于旗下部分開放式基金參加寧波銀行股份有限公
司申購費率優惠活動的公告
中國證監會指定報
刊及網站
2022-1-25

第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,供公眾查閱、復制;也可按工本費購買本招募說明書復印件。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

第二十四部分 備查文件

一、備查文件包括:
1、中國證監會準予融通新消費靈活配置混合型證券投資基金募集注冊的文件 2、《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
3、《融通新消費靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件、營業執照
6、基金托管人業務資格批件、營業執照
7、中國證監會規定的其他文件
二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式:
以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。

  中財網

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