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虛構供應鏈業務實施財務造假,寧波東力信披違法違規被查,證監會發布20起典型違法案例涉及11家中國鋁業601600上市公司

錢江晚報?小時新聞記者 劉芫信 4月1日,證監會在官網發布了2021年證監稽查20起典型違法案例。據了解,這是監管部門連續第六年發布稽查執法典型案例。從這次的20起典型東電b股案例…

錢江晚報?小時新聞記者 劉芫信

4月1日,證監會在官網發布了2021年證監稽查20起典型違法案例。據了解,這是監管部門連續第六年發布稽查執法典型案例。從這次的20起典型東電b股案例可以看出,證監會執法重點打擊財務造假、資金占用、中介機構未勤勉盡責及操縱市場、內幕交易等典型違法行為。

其中有11起典型違法案例涉及A股市場的11家上市公司,有的是信息披露違法違規,有的是財務造假,有的是操縱股價,有的是內幕交易。這些公司中有3家為浙江上市公司,分別為亞太藥業、寧波東力、中恒電氣。

證監會披露的信息顯示,年富供應鏈、寧波東力信息披露違法違規案,是一起虛構供應鏈業務實施財務造假的典型案件。2017年寧波東力股份有限公司(簡稱寧波東力)完成對深圳市年富供應快意電梯鏈有限公司(簡稱年富供應鏈)的收購。2014年7月至2018年3月,年富供應鏈通過虛增出口代理服務費、虛構境外代理采購等方式,累計虛增收入35億元,虛增利潤4億元。證監會表示,本案表明,對于利用新業務、新模式實施財務造假,違反重大資產重組規則和上市公司信息披露制度的行為,始終是監管部門打擊的重點。

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寧波東力走勢圖

亞太藥業信息披露違法違規案,是一起上市公司子公司財務造假的典型案件。2016年至2018年,浙江亞太藥業股份有限公司(簡稱亞太藥業)收購的全資子公司上海新高峰生物醫藥有限公司虛構業務往來,累計虛增收入4億余元,虛增利潤近2億元。本案提示,子公司財務信息的真實、準確、完整是上市公司整體信息披露質量的重要基礎,上市公司應當加強對子公司的規舒泰神300204范管理,督促其守法合規經營。

亞太藥業走勢圖

朱某拒絕、阻礙調查案。本案核電概念股龍頭是一起當事人對抗證券執法的典型案件。2020年6月,時任杭州中恒電氣股份有限公司董事長朱某采取多次拒絕接聽電話、拒不接收法律文書等方式對抗證監會執法人員調查,最終被罰款20萬元。本案表明,依法對證券違法違規行為進行調查是監管部門的法定職權,被調查的單位和個人應當依法配合,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

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中恒電氣走勢圖

在注冊制改革深入推進的大背景下,信息披露日益成為了監管重點。此次證監會公布的證監稽查20起典型違法案例中,一共有6起案例和上市公司信息披露相關。除了寧波東力和亞太藥業之外,另外4起涉及的上市 公司股票在當年都曾經是市場上的大牛股。

宜華生活信息披露違法違規案。本案是一起實際控制人指使上市公司實施財務造假的典河南漢盛型案件。2016年至2019年,宜華生活科技股份有限公司(簡稱宜華生活)實際控制人利用其控制地位,指使上市公司通過虛構銷售業務等方式,累計虛增收入71億元,累計虛增利潤28億元。本案表明,監管部門持續嚴厲打擊資本市場財務造假等信披違法行為,依法嚴肅追究大股東、實際控制人和上市公司及其董事、監事、高級管理人員的違法責任。

廣州浪奇信息披露違法違規案。本案是一起系統性財務造假的典型案件。2018年1月至2019年12月,廣州市浪奇實業股份有限公司(簡稱廣州浪奇)通過虛構大宗商品貿易、虛增存貨等方式,累計虛古浪天氣增收入129億元,虛增資產20億元。本案警示,上市公司應當依法誠信經營,向投資者如實披露經營成果和財務狀況,弄虛作假必將付出沉重代價。

龍力生物信息披露違法違規案。本案是一起上市公司直接刪改會計資料實施財務造假的典型案件。2015年至2017年,山東龍力生物科技股份有限公司(簡稱龍力生物)通過刪改財務數據、偽造會計憑證等方式,導致2015年度虛增資產近5億元,虛減負債17億余元,虛增利潤近1.4億元;2016年度虛增資產近1.3億元,虛減負債28億余元,虛增利潤近2.5億元;2017半年度虛減負債29億余元,虛增利那曲天氣潤近2億元。本案提示,上市公司應嚴格按照企業會計制度及準則、《證券法》要求,依法依規進行會計核算并履行信息披露義務。

科迪乳業信息披露違法違規案。本案是一起上市公司控股股東侵占公司利益的典型案件。2016年至2019年,河南科迪乳業股份有限公司(簡稱科迪乳業)控股股東及關聯方在未經上市公司內部決策程序的情況下,違規占用上市公司資金分別為8億元、25億元、34億元、68億元,控制上市公司為其違規提供擔保累計5億元。本案表明,上市公司控股股東、實際控制人實施資金占用、違規擔保等違法行為,嚴重侵害上市公司和投資者利益,監管部門必將予欒川縣天氣預報以嚴肅查處。

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