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英大證券持續督導違規 601777 被責令“定期”合規檢查

股票601800 每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬&600529nbsp;    5月17日,…

股票601800

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬&600529nbsp;   

5月17日,廣東證監局發布了對英大證券采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定,責令英大證券在監管措施決定下發之日起6個月內,每兩個月開展一次內部合規檢查。

據悉,英大證券作為松煬資源首次公開發行股票持續督導保薦機構,未勤勉盡責履行持續督導職責,未發現松煬資源在2019~2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規600755股票使用募集資金,以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。

數據顯示,2021年英大證券實現收入12.07億元,同比上升21.12%;投行業務收入雖然僅為0.49億元,卻是其增速最為迅猛的業務,600540新賽股份同比增長了147%。此外,《每日經濟新聞》記者注意到,2022年4月8日,廣東證監局已發布對松煬資源持續督導的3名保薦代表人的警示函處罰。

要求增加合規檢查次數

廣東證監局稱,對廣東松煬再生資源股份有限公司(以下簡稱松600496煬資源)進行了現場檢查,并對英大證券負責的松煬資源持續督導工作進行了延伸檢查。

檢查發現,英大證券作為松煬資源首次公開發行股票持續督導保薦機構,未勤勉盡責履行持續督導職責,未發現松煬資源在2019~2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規使用募集資金,以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。

上述情形導致英大證券出具的《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度中威電子 募集資金存放與使用的專項核查意見》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續督導現場檢查報告參股券商的股票》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續督導年度報告書》以及《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續督導現場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬000533資源上述違規問題。

廣東證監局稱,決定對英大證券采取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。責令英大證券在監管措施決定下發之日起6個月內,每兩個月開展一次內部合規檢查,全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規范整改工作落實情況,定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估,保證保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務質量。根據檢查情況切實完善管理制度和內部控制措施,并在每次601566檢查后10個工作日內,報送合規檢查報告。

投行收入相對貢獻較小

實際上,就在4月8日,廣東證監局已先對松煬資源持續督導的3名保薦代表人進行了警示函處罰。廣東證監局表示,梁宏勇、周耿明作國投中魯為松煬資源2019年度持續督導保薦代表人,梁宏勇、陳驥作為2020年度持續督導保薦代表人,對前述違規行為負有責任。因此,對上述3人處以出具警示函的處罰,并要求3人認真吸取教訓,切實加強對證券法律法規的學習,依法履行保薦職責,提高保薦業務質量。

英大證券在2021年年報中表示股票600111,2021年是極具挑戰也極富成果的一年。公司全年實現營業收入12.07億元,同比上升21.12%;實現利潤總額5.20億元,同比上升21.80%;實現凈利潤4.11億元,同比上升28.56%。

就各項業務而言,英大證券信用業務收入占比最高。數據顯示,2021年英大證券利息凈收入達4.60億元,占營業收入的38%。此外,2021年英大證券經紀、自營、資管和投行收入分別為2.73億元、2.63億元、0.66億股票000720元和0.49億元。

雖然投行收入較其他業務而言貢獻較小,但增速最為顯著,2021年投行收入同比驟增147%。不厚普股份過,此次英大證券投行業務受到監管處罰,也反映了英大證券投行收入高增長并沒有保持與之相對應的保薦業務質量和內部控制水平。

公開資料顯示,英金融界600037大證券成立于1996年,是國家電網旗下的全牌照綜合性證券公司。因此,英大證券投行圍繞電力能源領域三類核心客戶,致力于打造“電力能源領域的投資銀行專家”。2021年,英大證券成功保薦1家企業在科創板上市,實現融資規模4億元;助力深圳雙區建設,服務深圳注冊企業股權類融資兩家、債權類融資1家,債券融資金額5億元;在地方政府債承銷業務方面實現零突破,參與3家地方政府15批次債券發行工作,實現承銷規模20.2億元。

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